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第一章 金融市场、资产管理与投资基金 1.课程学习 2.课程评估 3.课后测试 课后测试 测试成绩：80.0 分。 恭喜您顺利通过考试 ！ 单选题 1、按照交易的标的物，以下属于金融市场的是（　　）。Ⅰ．票据市场 Ⅱ．证券市场Ⅲ．外汇市场Ⅳ．黄金市场（3.33 分） A Ⅰ、Ⅱ ✔ B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 正确答案:B 2、关于资产管理行业给宏观经济和金融市场体系带来的积极作 用，以下说法错误的是（　　）。（3.33 分） ✔ A 是实体经济体系最重要的生产资金来源 B 为金融市场提供流 性，降低了交易成本 C 使资金需求方和资金供给方方便地连接起来 D 为市场经济体系提供有效配置资源 正确答案:A 3、以下选项中，对于私募基金合格投资者表述正确的是（　　）。 （3.33 分） A 以合伙企业形式汇集资金 间接投资私募基金可免于穿透核 查 B 投资者转让基金份额的受让人应当为合格投资者，且基金份 额转让后的投资者人数应不超过 100 人 C 私募基金的合格投资者累计不得超过 100 人 ✔ D 在私募基金管理人当中任职，并投资于该公司所管理的私 募基金，可被视为合格投资者 正确答案:D 4、票据市场是指各种票据进行交易的市场，按交易方式主要分 为（　　）。（3.33 分） A 票据正回购市场和票据逆回购市场 B 直接交易市场和间接交易市场 C 长期票据市场和短期票据市场 ✔ D 票据承兑市场和票据贴现市场 正确答案:D 5、关于金融市场上的主要参与者及其作用，以下说法错误的是 （　　）。（3.33 分） A 居民投资者是金融市场供求均衡的重要力量 ✔ B 金融机构是金融市场上唯一的资金供给者 C 金融市场主要参与者既包括政府、中央银行和金融机构，也 包括个人和企业居民 D 金融机构既发行、创造金融工具，也在金融市场中购买各类 金融工具 正确答案:B 6、投资基金集中社会资金的方式主要为向投资者发行（　　）。 （3.33 分） ✔ A 受益凭证 B 资金拨付确认函 C 债务凭证 D 股票 正确答案:A 7、关于资产管理，以下表述错误的是（　　）。（3.33 分） A 从参与方来看，资产管理包括委托方和受托方 B 资产管理人根据投资者授权，进行资产投资管理并承担受托 人义务 ✔ C 从受托资产来看，主要包括固定资产等实物资产 D 资产管理主要通过投资于银行存款、证券、基金、保险等资 产实现增值 正确答案:C 8、关于公募基金和私募基金的区别，以下表述错误的是（　　）。 （3.33 分） A 私募基金往往对投资人的投资能力有较高的要求 B 私募基金只能采取向特定投资人非公开方式发行 ✔ C 公募基金的监管要求标准相对较低，私募基金的监管要求 比较严格 D 公募基金可以向不特定对象公开发行 正确答案:C 9、以下不属于资产管理产品的是（　　）。（3.33 分） ✔ A 私募股权投资基金 B 集合信托计划 C 银行大额存单质押融资 D 保险资产管理计划 正确答案:C 10、按照交易工具的期限对金融市场进行分类，可以分为（　　）。 （3.33 分） A 现货市场和期货市场 ✔ B 票据市场和证券市场 C 货币市场和资本市场 D