陕西省2016年上半年证券从业《金融市场》期货交易模拟试题(00002).pdfVIP

陕西省 2016 年上半年证券从业《金融市场》：期货交易模 拟试题 一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，只有 1 个 事最符合题意） 1、对于经常性关联交易，发行人应披露近__年及 1 期对其财务状 况和经营成果的影响。 A ．1 B．2 C．3 D．4 2、目前中国各家商业银行推广的外汇结构化理财产品等都是__ 。 A ．金融互换 B．金融期权 C．金融期货 D．结构化金融衍生工具 3、对于最低结算 付金比例，债券品种(包括现券交易的回购交 易)按__计收，债券以外的其他证券品种按__计收。 A ．5%，10% B．10%，20% C．20%，30% D．30%，40% 4、在二级托管制度下，投资者可将其托管股份从一个证券营业 部转移到另一个证券营业部托管。这一过程通常称为__ 。 A ．转托管 B．双重托管 C．指定托管 D．复合托管 5、目前，我国证券交易所及全国银行间同业拆借中心两个交易 市场中主要的债券回购品种是__ 。 A ．国债 B．企业债 C．金融债 D．公司债 6、银行汇票属于__ 。 A ．资本证券 B．金融证券 C．商品证券 D．货币证券 7、证券公司在进行自营买卖证券时，其交易方式可以在法规范 围内依__ 自主选择。 A ．资金数量 B．交易量 C．交易品种 D．时间和条件 8、H 股控股股东必须承诺上市后______个月内不得出售公司的 股份，并且在随后的 6 个月内控股股东可以减持，但必须维持控股股 东地位，即______ 的持股比例。__ A ．6 ；20% B．6 ；30% C．12 ；20% D．12 ；30% 9、下列关于送配股的股权登记方式的说法中，正确的是__ 。 A ．送配股的股权登记记录不在股票账户的过户记录中逐笔反映 B．上海证券交易所对于未托管的实物股票派生的权证由承销商 认购 C．深圳证券交易所对未被认购且承销商未予包销的不予登记，在 可配股份总数中扣除 D．深圳证券交易所对已托管但未进入清算系统的股份，配股权 证由股权登记机构直接记入股东的证券账户下 10、证券经纪商接受客户委托时必须进行委托人证件与__ 的一致 性原则审查。 A ．委托单 B．证券账户 C．签名 D．资金账户 11、股权登记日简记做“__”。 A ．T 日 B．D 日 C．R 日 D．F 日 12、在证券组合管理的基本步骤中，投资时机的选择是（）阶段的 主要工作。 A ．进行证券投资分析 B．组建证券投资组合 C．投资组合的修正 D．投资组合业绩评估 13、__是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义 务、业务规则和责任的基本约定，也是保障客户与证券经纪商双方权 益的基本法律文书。 A ．《风险提示书》 B．《证券交易委托代理协议》 C．《客户须知》 D．《客户交易结算资金银行存管协议书》 14、辅导协议应当明确约定最低的现场辅导时间和授课次数。其 中，集中授课时间应不少于__个小时，集中授课次数应不少于__次。 A ．30，8 B．20，6 C．30，6 D．20，8 15、下列不属于内幕信息的是__ 。 A ．公司分配股利或者增资的计划 B．公司股权结构的重大变化 C．公司债务担保的重大变更 D．公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产 的 35% 16、技术分析理论认为，要获得大的利益，一定要同大多数人的 行动不一致的是__ 。 A ．随机漫步理论 B．循环周期理论 C．相反理论