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管理咨询·企业制度 2020年向控股参股子公司 外派董事监事管理办法 2020年9月 管理咨询·企业制度 目 录 第一章 总 则...................................................................................... 3 第二章 外派董事、监事的任职资格 .................................................. 3 第三章 外派董事、监事的任免程序 .................................................. 4 第四章 外派董事、监事的责任、权利和义务 ................................... 6 第五章 外派董事、监事的考核........................................................ 10 第六章 外派董事、监事的待遇........................................................ 11 第七章 附 则.................................................................................... 11 2 管理咨询·企业制度 第一章 总 则 第一条 为了进一步完善公司法人治理结构，加强公司治理，规 范公司对外投资行为，切实保障公司作为法人股东的各项合法权益， 依据《中华人民共和国公司法》及《公司章程》的有关规定，制订本 管理办法（简称“办法”）。 第二条 本办法所指的“外派董事、监事”，是由公司董事会、监 事会按本办法规定的程序，向公司控股、参股子公司或者控股、参股 的其它实体委派董事、监事。外派董事、监事代表公司行使《公司法》、 《公司章程》、本办法赋予董事、监事的各项职责和权力，必须勤勉 尽责，维护公司利益。 第三条 公司各职能部门应按法律、法规以及公司管理文件的相 关规定，将其管理职能延伸至控股（参股）子公司和控股（参股）的 其它实体。董事会各专门委员会按其职责，检查监督公司外派董事、 监事活动的规范性、合法性。公司财务部负责收集整理对外投资企业 须公开披露的财务信息，具体实施对外投资企业的财务监督、对控股 （参股）子公司和控股（参股）的其它实体的财务审计；公司董事会 办公室负责外派董事、监事的日常管理工作，并负责履行信息披露义 务。 第二章 外派董事、监事的任职资格 第四条 外派董事、监事必须具备下列任职条件： 2 管理咨询·企业制度 （一）自觉遵守国家法律、法规和《公司章程》，诚实守信，勤 勉尽责，切实维护公司利益，具有高度责任感和敬业精神； （二）熟悉公司或派驻公司经营业务，具有相应经济管理、法律、 技术、财务等知识，并在公司中层以上管理岗位任职满三年以上；经 董事会、监事会特许批准的外派董事、监事，本款条件可以适当放宽； （三）身体健康，有足够的精力和能力来履行董事、监事职责； （四）董事会、监事会认为担任外派董事、监事必须具备的其它 条件。 第五条 有下列情形之一的人员，不得担任外派董事、监事： （一）有《公司法》第一百四十六条规定不得担任董事、监事情 形； （二）有中国证监会、证券交易所规定不得担任董事、监事情形； （三）与派驻企业存在关联关系，有妨碍其独立履行职责情形； （四）董事会、监事会认为不宜担任外派董事、监事的其它情形。 第三章 外派董事、监事的任免程序 第六条 凡向控股（参股）子公司、控股（参股）的其它实体委 派董事、监事，均由公司董事会提名委员会提名，董事会征询监事会 意见后批准委派。 第七条 向参股子公司委派董事、监事，根据本公司出资额度不 同，候选人的提名、审核、批准，按下列程序进行： 对向参股企业或者其它实体派遣董事、监事，候选人由公司董事 2 管理咨询·企业制度 会提名委员会提名，由董事长批准委派。 第八条 公司除了按上述程序提名外派董事监事候选人外，还可 以采用公开竞聘、招聘、选聘方式，择优产生外派董事、监事候选人。 第九条 董事会、监事会、董事长批准外派董事、监事后，被委 派董事、监事应签署签定《外派董事、监事承诺书》，书面确定对公 司负责的第一责任人、其他责任人，明确外派董事、监事的责任、权 利和义务，并由董事会办公室负责草拟委派文件，由董事长签发，作 为推荐委派凭证发往派驻单位，派驻单位依据《公司法》、派驻单位 章程的有关规定，将公司推荐委派的董事、监事候选人提交股东会选 举。 第十条 依据《公司法》、《公司章程》的规定，公司外派董事、 监事任期未满，派驻单位股东会不得无故罢免其职务。但当被委派董 事、监事本