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证券投资基金定义、特征和作用 当ETF指数基金的净值和市场交易价格大幅度背离时,就可以通过申购和赎回机制进行套利。(?? ) A正确 B错误 C放弃 ETF申购和赎回的特点是（） A、申购和赎回与ETF本身的市场交易是分离的 B、在一级市场，ETF申购和赎回一般都规定了数量限制，即一个构造单位及其整数倍 C、申购和赎回使用的是现金 D、适合个人投资者 投资者在申购和赎回ETF时，使用的是（ ） A股票和债券 B其他基金份额 C一揽子股票 D现金 C A AB 通常所说的交易所交易基金（ETF）是指（　　）。[2010年5月真题] 　　A．可以在交易所上市交易的封闭式基金 　　B．可以在交易所上市交易的开放式基金 　　C．所有在有组织的市场交易的封闭式基金 　　D．所有在有组织的市场交易的开放式基金 B LOF与ETF不同之处在于（　　）。[2009年9月真题] 　　A．可以在交易所进行基金份额交易 　　B．可以在场外市场进行基金份额申购赎回 　　C．以现金形式申购和赎回 　　D．不一定采用指数基金模式 　　　　 【答案】CD 　　【解析】ETF采用指数基金模式，在申购时，投资者可以从相关的股票市场购买一组包含于某一ETF之内的基础个股，并将它们交付给ETF的托管银行；赎回时，投资者将ETF的份额交回到托管银行，换回一篮子股票，而不是现金。与ETF相区别，LOF不一定采用指数基金模式，同时，申购和赎回均以现金进行。 第二节 基金当事人 一、证券投资基金份额持有人 1、基金财产收益； 2、参与分配清算后的剩余基金财产； 3、依法转让其持有的基金份额； 4、按照规定要求召开基金份额持有人大会； 5、对持有人大会审议事项行使表决权； 6、查阅公开披露的基金信息资料； 7、对损害其合法权益的行为依法提起诉讼； （一）基金份额持有人的权利 契约性基金的基金份额持有人通过召开（ ） 对基金的重大事项作出决议 A持有人大会 B董事会 C股东大会 D监事会 封闭式基金期满终止,清产核资后的( )应按投资者出资比例进行 公正合理的分配 A基金总资产 B基金净资产 C基金总收益 D基金利润 基金份额持有人享有基金的【】 A基金份额转让权 B投资管理权 C收益权 D资产保管权 A B AC 基金份额持有人大会可以对（　　）等重大事项作出决议并报中国证监会批准。[2010年3月真题] 　　A．更换基金管理人　　　　　　　　B．出具业绩报告 　　C．更换基金托管人　　　　　　　　D．基金扩募 　　 ACD 二、证券投资基金管理人 （一）概念 （二）资格 （三）职责 （四）基金管理人的更换条件 （一）基金管理人的概念： 是负责基金发起设立与经营管理的专业机构，由基金管理公司担任，基金管理公司可以由证券公司、信托公司、商业银行、工商企业发起设立。 负责基金的具体投资操作和日常管理的机构是（）。 A基金发起人 B基金管理人 C基金受益人 D基金托管人 B （二）基金管理人资格 1、章程； 2、注册资本不低于一亿元人民币，实缴货币资本； 3、主要股东具有较好的经营业绩和社会信誉，最近三年没有违法记录，注册资本不低于三亿元人民币； 4、取得基金从业资格的人员达到法定人数； 5、有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施； 6、有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度； （三）管理人职责 1、依法募集基金，发售、申购、赎回和登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、对管理的不同基金财产分别管理、分别记账，证券投资； 4、确定基金收益分配方案，及时向持有人分配收益； 5、会计核算，编制基金财务会计报告； 6、编制中期和年度报告； 7、计算资产净值，确定基金价格； 8、信息披露； 9、召集持有人大会； 10、保存账册、报表 11、以管理人名义，代表持有人利益行使诉讼权利 禁止行为： 1、将其固有财产或他人财产混同于基金财产进行证券交易 2、不公平地对待其管理的不同基金财产 3、利用基金财产为基金持有人以外的第三人谋取利益 4、向基金份额持有人违规承诺收益或承担损失 5、依照法律法规规定，国务院证监会禁止的其他行为 （四）更换管理人的条件 1.被取消基金管理资格 2.被持有人大会解任 3.公司解散、破产 我国《基金法》规定，基金管理人的主要职责包括（）等。 A召集基金份额持有人大会 B办理基金备案手续 C依法募集基金 D保管基金财产 我国《证券投资基金法》规定，有（ ）情形之一的，基金管理人 职责终止。 A依法解散，被依法撤销或者被依法宣告破产 B