证券市场基本法律法规知识点整理第四节基金法.pdfVIP

第四节 基金法 【大纲要求】掌握基金管理人、基金托管人和基金份额持有人的概念、权利和义 务；了解设立基金管理公司的条件；熟悉基金管理人的禁止行为；了解公募基金 运作的方式；掌握基金财产的独立性要求；掌握基金财产债权债务独立性的意义。 熟悉基金公开募集与非公开募集的区别；了解非公开募集基金的合格投资者的要 求；了解非公开募集基金的投资范围；了解非公开募集基金管理人的登记及非公 开募集基金的备案要求；了解相关的法律责任。 考点一、基金管理人 1. 基金管理人的概念。基金管理人指凭借专门的知识与经验，运用所管理基 金的资产，根据法律、法规及基金章程或基金契约的规定，按照科学的投资组合 原理进行投资决策，谋求所管理的基金资产不断增值，并使基金持有人获取尽可 能多收益的机构。基金管理人由依法设立的基金管理公司担任。基金管理公司通 常由证券公司、信托投资公司或其他机构等发起成立，具有独立法人地位。 2. 基金管理人的权利和义务。 基金管理人享有如下权利： (1)按基金契约及其他有关规定，运作和管理基金资产。 (2)获取基金管理人报酬。 (3)依照有关规定，代表基金行使股东权利。 (4)有关法律法规规定的其他权利。 基金管理人的义务主要有： (1)按照基金契约的规定运用基金资产投资并管理基金