重工股份有限公司 监事会议事规则模版.docx

重工股份有限公司 监事会议事规则 第一章 总 则 第一条 为规范监事会的议事程序和行为，确保监事会公平、公正、高效运作和有效履行监督职能，特制定本规则。 第二条 本规则根据《中华人民共和国公司法》、《上市公众公司监督管理办法》、《非上市公众公司监管指引第 3 号—章程必备条款》、《重工股份有限公司章程》（以下简称“公司章程”）以及其他有关法律、法规、规范性文件规定，结合本公司实际情况制定。 第二章 监事会职权 第三条 监事会行使下列职权： 对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见； 检查公司财务及经营情况； 对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督；对违反法律、法规、公司章程或者股东大会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议； 当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级管理人员予以纠正； 提议召开临时股东大会，在董事会不履行《公司法》规定的召集和主持股东大会职责时召集和主持股东大会； 向股东大会提出提案； 依照《公司法》第一百五十二条的规定，对董事、高级管理人员提起诉讼； 发现公司经营情况异常，可以进行调查；必要时，可以聘请会计师事务所、律师事务所等专业机构协助其工作，费用由公司承担。 评估公司募集资金使用情况； 评估公司收购、出售资产交易价格是否合理； 评估公司关联交易是否公平，有无损害公司利益； 制定监事会工作报告，并向年度股东大会报告工作。 第三章 监事会议 第四条 监事会会议分为定期会议和临时会议。监事会定期会议每六个月至少召开一次。监事会会议由监事会主席召集并主持。监事会主席不能履行职务或者不履行职务时，由监事会半数以上监事共同推举 1 名监事召集和主持。 第五条 当公司出现以下情况时，监事会召集人应在 10 日（不含会议当日）内召集监事会临时会议： 监事提议时； 股东大会、董事会会议通过了违反法律、法规、规章、监管部门的规定和要求、公司章程、公司股东大会决议和其他有关规定的决议时； 董事和高级管理人员的不当行为可能给公司造成重大损失时； 公司、董事、监事、高级管理人员被股东提起诉讼时； 公司、董事、监事、高级管理人员受到中国证监会处罚和被证券交易所公开谴责时； 《公司章程》规定的其他情形。 第六条 监事提议召开监事会临时会议的，应当向监事会办公室或直接向监事会主席提交经监事本人签字的书面提议。书面提议应包括下列内容。 提议监事的姓名； 提议理由或者提议基于的客观事由； 提议会议召开的时间、地点和方式； 明确和具体的提案； 提议人联系方式。 监事会主席收到监事的书面提议后三日内，应当发出召开监事临时会议的通知。 第七条 监事会会议通知包括会议日期、地点；会议期限；事由及议题；监事应当亲自出席的要求；联系人、联系方式；发出通知日期。会议通知以专人送达、传真、特快专递、挂号邮件或电子邮件的方式送出。情况紧急，需要尽快召开监事会临时会议的，可以随时通过口头或者电话通知方式发会议通知，但召集人应当在会议上作出说明。 第八条 监事会会议通知应当在会议召开 3 日前送达全体监事，监事会临时会议通知应在会议召开 1 日前送达全体监事。 第九条 监事会要求公司高级管理人员、内部审计人员及外部审计人员出席会议时，会议通知应以书面形式于监事会会议召开 3 日前送达。第十条 会议议案由提案监事向监事会办公室或者监事会主席提交。 第十一条 会议议案应符合下列条件： 内容与法律、法规和公司章程的规定不相抵触，并且属于公司经营范围和监事会的职权范围； 有明确的议题和具体决策事项； 以书面形式提交并送达监事会办公室； 在监事会会议期间，经全体与会监事同意审议的议案； 第十二条 监事会主席按关联性和程序性的原则对会议提案进行审核，认为符合前条规定的应提交监事会讨论和决议。如果监事会主席决定不将议案提交监事会会议表决，应当在该次监事会上进行解释和说明。 监事会主席如将议案进行分拆或合并表决，应征得原议案提交人的同意；原议案提交人不同意变更的，监事会主席应就该议案涉及的程序性问题提请监事会做出决定，并按照监事会决定的程序进行讨论。 第十三条 公司应为监事会会议议案的制作提供必要的条件。 第十四条 监事会会议应当由监事本人出席。 第十五条 监事会可要求公司董事、总经理及其他高级管理人员、内部及外部审计人员出席监事会会议，回答所关注的问题。 第十六条 监事会会议应当由过半数的监事出席方可举行；董事会秘书和证券事务代表可以列席监事会会议。 两次以上不参加监事会议的监事，视为不能履行职责，监事会可提请股东大会予以更换，职工监事提请职工代表大会、工会委员会或其他民主选举形式予以更换。 第十七条 监事会会议原则上应当以现场方式召开。紧急