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2018 年 5 月证券从业资格《基础知识》冲 刺必做试题 (2) 导读：本文 2018 年 5 月证券从业资格《基础知识》冲刺必做试题 (2) ， 仅供参考，如果觉得很不错，欢迎点评和分享。 一、选择题 1.证券登记结算公司的设立条件中， 对自有资金的要求是不少于 人民币 ( )亿元。 2 3 4 5 正确答案： A 解析：证券登记结算公司的设立条件中， 自有资金不少于人民币 亿元。 2.在上市公司增资发行方式中， 公司发行可转换债券的主要动因 是( )。 不仅募集到所需资金，而且完成了股份有限公司的设立或转制，成为一家上市公众公司 扩大股东人数，分散股权，增强股票的流动性，并可避免股份过度集中 保护原股东的权益及其对公司的控制权 增强证券对投资者的吸引力，能以较低的成本筹集到所需要 的资金 正确答案： D 解析：公司发行可转换债券的主要动因是为了增强证券对投资者 的吸引力，能以较低的成本筹集到所需要的资金。 在交易结算中，当客户启动向资金账户存入交易结算资金后，由( )发起客户证券交易。 证券公司 证券公司和证券交易所 证券交易所 中国结算公司正确答案： A 解析：客户证券交易由证券公司单方发起。 客户通过证券公司的 资金账户及密码，采用证券公司提供的委托手段进行交易。 4.() 方式是通过投标人的直接竞价来确定发行价格 (或利率 )水平。 行政分配 承购包销 公开招标 银行发售正确答案： C 解析：公开招标方式是通过投标人的直接竞价来确定发行价格 (或利率 )水平，发行人将投标人的标价自高价向低价排列，或自低利 率排到高利率，发行人从高价 (或低利率 )选起，直到达到需要发行的 数额为止。 5.上海证券交易所 B 股买卖委托，一个交易单位的标准为 ( )。 A. 100 股 B. 500 股 C. 1000 股 D. 1500 股 正确答案： A 解析：证券交易中一个标准交易单位为 1 手，按现行规定， 股票 以 100 股为 1 手，基金以 100 份基金单位为 1 手。故选 A。 6.我国证券市场监管部门的主要手段是 ( ) 。 自律手段 经济手段 行政手段 法律手段 正确答案： D 解析：法律手段是通过建立完善的证券法律、 法规体系和严格执 法来实现的。这是证券市场监管部门的主要手段， 具有较强的威慑力 和约束力。 7.申请证券投资咨询从业资格的机构，应当有 ( )万元以上的注册 资本。 100 50 200 300 正确答案： A 解析：申请证券、期货投资咨询从业资格的机构具备的条件：① 分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有 5 名以上取得证券、 期货投资咨询从业资格的专职人员 ;同时从事证券和期货投资咨询业 务的机构，有 10 名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人 员;其高级管理人员中，至少有 1 名取得证券或者期货投资咨询从业资格。②有 100 万元人民币以上的注册资本。③有固定的业务场所 和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施。 ④有公司章程。 ⑤有健全的内部管理制度。⑥具备中国证监会要求的其他条件。 8.国务院证券监督管理机构由 ()组成。 中国证券监督管理委员会和中国银行监督管理委员会及其派 出机构 中国银行监督管理委员会及其派出机构 中国证券监督管理委员会及其派出机构 中国证券监督管理委员会和证券交易所 正确答案： C 解析：我国证券市场监管机构是国务院证券监督管理机构。 国务 院证券监督管理机构依法对证券市场实行监督管理， 维护证券市场秩 序，保障其合法运行。 国务院证券监督管理机构由中国证券监督管理 委员会及其派出机构组成。 9.中国证监会在上海、深圳等地设立 ( )个稽查局。 9 7 6 8 正确答案： A 解析：中国证监会在上海、深圳等地设立 9 个稽查局，在各省、 自治区、直辖市、计划单列市共设立 36 个证监局。 一般的股票从某种意义上说是 ( )，因为它的有效期限是与股 份公司的存续期并存的。 永久的 长期的 中长期的 暂时的 正确答案： A 解析：一般的股票从某种意义上说是永久的， 因为它的有效期限 是与股份公司的存续期并存的。 上海证券交易所于 ( )年正式营业，部分证券业务开始转入场内进行集中交易。 A. 1990 1987 1991 1978 正确答案： A 解析：1990 年 12 月 19 年上海证券交易所正式营业， 部分证券 业务开始转入场内进行集中交易。 做市商在其所报的价位上接受投资者的买卖要求，以 ( )与投资者交易。 自有资金或证券 客户资金 借入的资金或证券 客户证券正确答案： A 解析：做市商在其所报的价位上接受投资者的买卖要求， 以其自 有资金或证券与投资者交易。 13.对于委托指令中的证券品种一项，下述说法错误的是 ( ) 。 A. 上