农村商业银行中长期审计工作规划方案.docVIP

*县农村商业银行 -审计稽核工作计划 为深入规范审计稽核工作行为，提升审计工作质量，充足发挥审计稽核工作职能作用，愈加好服务于农商行经营管理决议，结合*农商行发展战略计划及步骤银行建设需要，特制订-审计稽核工作计划。 一、指导思想 认真落实省联社各个年度工作安排和布署，以步骤银行部门建设为指导，服从本联社管理和发展需要，加强审计人员后备力量培养，以审计管理系统全方面上线为契机，加强非现场监督力度，主动转变工作作风、创新工作思绪和方法，为联社稳步经营发展保驾护航。 二、工作目标 起实现审计项目全方面上线，规范操作步骤，工作方法实现新突破；-逐笔完善审计部门组织架构，实现审计工作全步骤、精细化管理，内部审计人员专业素质深入提升，同时经过标准化部门创建，实现内部审计部门组织架构规范，岗位和职责合理划分，科学设计制度和步骤。 三、基础标准 （一）坚持和业务发展相结合 内部审计工作开展以促进业务发展为关键目标之一，切实落实“查、改、纠、处”职责，充足发挥职能作用，使我联社业务发展更上一个台阶。 （二）坚持和合规经营相结合 内部审计目标就是能够让基层行社各项经营管理工作实现合规性和规范化，在下一步审计工作中，将把合规建设工作贯穿其中，同落实，同检验监督。 （三）坚持和步骤建设相结合 内部审计工作深入开展要充足结合经营和管理步骤内容，同时经过步骤建设，促进各项工作步骤落实和落实。 四、实施方法 （一）根据步骤银行内部审计部门建设要求，完善组织架构，在理事会下设审计委员会，依据董事会（理）授权组织指导内部审计工作。同时内部审计人员按职责明确、责权利结合标准分为经理岗、综合管理岗、现场审计岗、非现场审计岗，不一样岗位给予不一样职责和权利，并建立和之相配套岗位考评评分制度，以规范内审人职员作行为，严厉工作纪律，完善考评和奖惩机制，增强内部审计工作独立性、客观性。 （二）全方面实现审计信息管理系统上线工作。起实现*省农村合作金融机构审计信息管理系统全方面上线工作，根据省联社统一布署和安排，底我部门已做好了人员、电脑设备、网络环境等准备工作，全部审计人员均经过上线前培训，根据系统操作要求，合理分工，明确职责，同时制订对应操作规程。起序时审计、专题审计、非现场审计等项目均经过审计管理系统进行，利用科技手段实现审计方法新突破。 （三）依据标准化部门创建及步骤银行审计步骤再造需求，制订符合我联社审计工作相关步骤和规则，使内部审计工作合规、有序地开展，逐笔完善审计部门职责和作用。如：履离职审计步骤、审计档案管理步骤、审计计划管理步骤、审计台账管理步骤、突击审计操作步骤、序时审计操作步骤、专题审计操作步骤、现场审计项目管理步骤、审计委员会议事规则等。 （四）加强审计人员后备力量建设。根据《*省农村合作金融机构内部审计人员资格管理措施（暂行）》要求，结合我联社实际，现从全部职员中筛选出4-8名含有内部审计人员资格后备力量，她们全部在会计或信贷等关键岗位任职五年以上，含有较强业务素质，在以后开展检验项目时，将从中抽调人员参与到审计稽核活动中去，不停提升其现场检验能力和审计业务素质，为我联社培养更多愈加好稽核后备力量，以备业务不停发展需要。 （五）抓好审计队伍建设，主动开展脱产培训、专题培训、以查代训、观摩学习、自学等方法，不停提升内部审计队伍素质和技能。-，准备每十二个月安排全体审计人员到弟兄行社进行交流学习，主动汲取弟兄行社优异经验和做法，引她山攻己山之玉。激励审计人员经过参与各类职称和资格考试，学习和掌握新业务、新知识。在以后检验工作中，不停变换审计人员在检验中业务侧关键，以查代训，而一味地擅长某项检验工作，以适应审计工作全方面性需要。 （六）经过和银监部门监管联动，充足利用审计结果，将内外审计检验结果作为行社领导班子考评、干部考评关键依据之一，推进行社依法经营、规范管理。起将建立内部审计部门和监管部门之间监管联动机制，形成外部监管和内部监督协力，共同构筑银行业金融机构风险管控防线。