基金管理人登记备案作业流程及提交材料.doc

基金管理人登记立案步骤及提交材料 一、私募投资基金管理人登记步骤图  二、私募基金管理人登记立案信息及所需文件 1、基础信息（蓝色字体包含内容非必填项） 1.1首次登记信息 包含：机构办公地址、邮编、机构网址、关键联络人姓名、关键联络人办公电话、关键联络人移动电话、关键联络人邮箱、关键联络人传真、机构所在写字楼图片、机构前台图片、备用联络人姓名、备用联络人办公电话、备用联络人移动电话、备用联络人邮箱、备用联络人传真。 1.2须上传文件资料： 序号 应上传文件资料 备注 1 机构所在写字楼图片 2 机构前台图片 3 登记承诺函 由系统提供模板 4 实缴出资证实 银行回单或验资汇报 5 企业章程/合作协议 6 营业执照 三证合一 7 管理人认为需要上传其它材料 1.3机构基础信息 包含：机构全称（中/英文）、机构简称、机组成立时间（下拉选择）、机构性质（下拉选择）、机构组织形式（下拉选择）、机构注册地址（下拉选择）、注册资本/认缴资本、实收资本/实缴资本、实收资本/实缴资本出资证实、机构类型（下拉选择）、业务类型（复选框）、管理人企业章程/合作协议、营业执照（三证合一）号码及图片、经营范围、职员总数、是否挂牌/上市（单选按钮）、管理人认为需要说明情况、管理人认为需要上传文件。 2、相关制度资料 序号 应上传文件资料 备注 1 运行风险控制制度 2 信息披露制度 3 机构内部交易统计制度 4 防范内幕交易、利益冲突投资交易制度 5 合格投资者风险揭示制度 6 合格投资者内部审核步骤及相关制度 7 私募基金宣传推介、募集相关规范制度 三证合一 8 公平交易制度 私募证券基金管理人 9 从业人员买卖证券申报制度 私募证券基金管理人 10 其它制度 3、管理人诚信信息（单选按钮） ？最近三年是否受刑事处罚 ？被市场禁入 ？最近三年是否受到证监会行政处罚 ？最近三年是否被证监会采取行政监管方法 ？最近三年是否受到其它监管部门行政处罚 ？最近三年是否被基金业协会采取自律方法 ？最近三年是否被其它自律组织采取方法 ？最近三年是否包含诉讼或仲裁 4、管理人财务信息资料 包含：会计年度、总资产、总负债、净资产、总收入、管理费、业绩酬劳、营业收入累计、其它收入、职员薪酬、外包服务费用支出、营业支出累计、其它支出、营业利润、净利润、上十二个月度资产负债表、上十二个月度损益表、上十二个月度现金流量表、审计汇报、会计师事务所名称/办公地址/邮编及营业执照、会计师事务所联络人姓名/移动电话/电子邮箱。 序号 应上传文件资料 备注 1 上十二个月度资产负债表 仅适适用于成立十二个月以上申请机构 2 上十二个月度损益表 3 上十二个月度现金流量表 4 审计汇报 5 会计师事务所营业执照 5、出资人信息资料（适使用方法人及其它组织） 包含：名称、成立时间、证件类型、证件号码、注册国家（地域）、机构性质、组织形式、企业控股类型、近三年曾用名、办公地址、经营范围、营业执照或主体证实文件、联络人姓名/职务/移动电话/电子邮箱、认缴出资额、实际出资额、实缴出资证实。 序号 应上传文件资料 备注 1 营业执照或主体证实文件 2 实缴出资证实 自然人 3 学位/学历证书证实文件 6、实际控制人信息资料 包含：名称、国籍、证件类型、证件号码、证件扫描件、出生年月、性别、通讯地址、最高学历、毕业院校、学位/学历证书证实文件、办公电话、移动电话、电子邮箱、和管理人之间控制关系图。 序号 应上传文件资料 备注 1 身份证或营业执照等主体证实文件 2 学位/学历证书证实文件 自然人 3 和管理人之间控制关系图 7、高管信息资料 申请机构应注意先登录“从业人员管理系统”中进行从业资格注册或个人信息登记（登录地址：）。高管信息在“从业人员管理系统”中注册或登记成功后，第T+1日更新至“资产管理业务综合报送平台”。需在“从业人员管理系统”中上传基础文件资料以下： 序号 应上传文件资料 备注 1 个人照片 规格3×4cm,不超出100KB,底色为红或蓝 2 基金从业资格相关证实文件 - 3 学位/学历证实文件 - 4 填写简历 和法律意见书一致 5 劳动协议 ? 6 股东会决议（任职文件） ? ? 8、管理人登记法律意见书资料 包含：律师事务所名称、律师事务所执业许可证、法律意见书、出具意见书律师信息（姓名、律师执业证号、办公电话、移动电话、传真、电子邮箱）、私募基金管理人关键情况说明。 ? 序号 应上传文件资料 备注 1 律师事务所执业许可证 - 2 法律意见书 PDF格式，无须压缩包 3 律师事务所就“私募管理人关键情况说明”出具确实定函 加盖律师事务所公章，填写律师执业证号 备注：除了需要准备以上基础文件外，申请机构还需在“资产管理业务综合报送平台”上填写其它相关信息。 三、私募基金管