基金设立作业流程.doc

基金设置步骤 一、基金管理企业成立条件 （一）企业设置 1、注册资本：法律未明确要求作为私募基金管理人企业注册资本尤其要求。但依据《相关私募基金管理人近期入会相关工作安排通知》中要求已设置私募基金企业入会条件，最低实缴资本需达成1000万。 2、名称及经营范围：依据协会要求律师对私募基金管理人核查内容，需对企业名称和经营范围中是否含有“基金管理”、“投资管理”、“资产管理”、“股权投资”、“创业投资”等和私募基金管理人业务属性亲密相关字样；和私募基金管理人名称中是否含有“私募”相关字样。所以，私募基金管理人在企业设置之初，应在其名称和经营范围中含有以上和私募基金管理人业务亲密相关字样。同时，私募基金管理人经营范围要符合《私募投资基金监督管理暂行措施》第22条所要求专业化经营标准，企业主营业务为私募基金管理业务；企业工商经营范围或实际经营业务中，不兼营可能和私募投资基金业务存在冲突业务、不兼营和“投资管理”买方业务存在冲突业务、不兼营其它非金融业务。在私募基金管理人设置时经营范围确实定应严格遵守专业化标准。不然，私募基金企业需进行整改并做工商变更登记。 3、登记人员：私募基金管理人高级管理人员应含有基金从业资格，故私募基金管理人高管岗位设置应符合中国基金业协会要求。高管人员包含：法定代表人\实施事务合作人委派代表、总经理、副总经理（如有）和合规\风控责任人等。从事非私募证券投资基金业务各类私募基金管理人，最少2名高管人员应该取得基金从业资格，其中法定代表人和风控责任人必需取得从业资格。 同时，高管人员应无犯罪统计、未受过行业协会纪律处分；未在资本市场诚信数据库中存在负面信息；未被列入失信被实施人名单；未在“信用中国”网站上存在不良信用统计等。私募基金管理人拟在工商登记时列为企业高管人员之前，应核查该人员是否含有上述条件。 4、注册地：注册地通常应和营业场所一致。注册地如系租赁，需要提供租赁协议。营业场所和注册地不一致，在申请入会时，协会到时会要求申请机构充足说明原由，法律意见书也需就此不一致进行充足披露。 （二）企业设置后应完善相关方面 1、企业制度：企业应该制订完善风险管理和内部控制制度。依据拟申请私募基金管理业务类型建立了和之相适应制度，包含（视具体业务类型而定）运行风险控制制度、信息披露制度、机构内部交易统计制度、防范内幕交易、利益冲突投资交易制度、合格投资者风险揭示制度、合格投资者内部审核步骤及相关制度、私募基金宣传推介、募集相关规范制度和（适适用于私募证券投资基金业务）公平交易制度、从业人员买卖证券申报制度等配套管理制度。所以，在私募基金管理人设置后，应该立即完善上述制度。 2、劳动及社保：私募基金企业设置后应该和每位从业人员依法签署劳动协议、并缴纳社会保险。 3、机构设置及运行设施：私募基金企业在设置后应该立即完善机构设置，并配置对应人员。同时，企业还需含有必需办公设施设备等企业运行基础设施和条件。  （三）申请成为基金业协会会员 依据协会于9月8日向部分私募基金管理人定向发出《相关私募基金管理人近期入会相关工作安排通知》要求，在中国基金业协会网站上申请成为基金业协会会员。 二、基金设置步骤 （一）基金设置 1、选择基金类型，合作制、企业制或契约制。 2、管理人出资人达成出资人协议、企业章程或合作协议。 3、办理工商登记手续。 （二）基金管理人登记 1、自查是否符合基金管理人登记硬性条件。 2、在中国基金业协会申报系统进行信息填写和材料上传。 3、依据中国基金业协会反馈要求进行信息完善、材料补充上传或出具补充法律意见书。举例，基金管理人设置包含其它主管机关，如发改委，可同时办理立案手续。 ? （三）基金募集 1、特定对象确定，出具投资者调查问卷、投资者风险评定结果确定书； 2、基金推介书； 3、管理人和投资者签署风险揭示书； 4、管理人进行合资格投资者验证，投资者提供资产证实文件或收入证实文件； 5、设置募集结算资金专用账户及托管账户； 6、签署基金协议： 有限合作类基金签署合作协议 企业类基金签署企业章程 契约型基金签署基金协议； 7、给投资者二十四小时冷静期； 8、管理人对投资者进行回访确定； 9、如需要进行工商登记基金主体，办理工商登记； 10、按基金协议约定募资款到位； （四）基金立案 基金管理人根据基金业协会要求在协会网站上立案基金产品。 时间要求： 1、不晚于管理人登记成功后六个月； 2、基金首期募资到位后20个工作日内。 ?