从业人员管理的法规办法(期货法规).pdfVIP

精品文档 你我共享 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法（证监会） 总 则 1. 依据： 《公司法》和《期货交易管理条例》 2. 适用：期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格管理，适用本办法 高级管理人员，是指期货公司的总经理、副总经理、首席风险官（以下简称经理层人员） ，财务负责人、营业部负责 人以及实际履行上述职务的人员 任职核准与监管：中国证监会 3. 期货公司法定代表人应当具有期货从业人员资格 任职资格条件 1. 任职资格的区别对比 一般董事和监事 ：学历（大专以上） ，经验（具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务 3 年以上经验，或者 经济管理工作 5 年以上经验） 独立董事任职资格 ：学历（大本以上） ，经验（具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务 5 年以上经验，或 者具有相关学科教学、研究的高级职称） ，通过中国证监会认可的资质测试 申请董事长和监事会主席的任职资格 : 学历（大本以上或具有学士学位） ，经验（具有从事期货业务 3 年以上经验，或者 其他金融业务 4 年以上经验，或者法律、会计业务 5 年以上经验） ，通过中国证监会认可的资质测试 申请总经理、副总经理的任职资格 : 学历（大本以上或具有学士学位） ，经验（具有从事期货业务 3 年以上经验，或者其 他金融业务 4 年以上经验，或者法律、会计业务 5 年以上经验；担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职 务不少于 2 年，或者具有相当职位管理工作经历） ，通过中国证监会认可的资质测试 申请首席风险官的任职资格 ：学历（大本以上或具有学士学位） ，经验（具有从事期货业务 3 年以上经验，并担任期货 公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于 2 年；或者具有从事期货业务 1 年以上经验，并具有在证券公司 等金融机构从事风险管理、合规业务 3 年以上经验） ，通过中国证监会认可的资质测试 申请财务负责人、营业部负责人的任职资格 : 学历（大本以上或具有学士学位） ，经验（申请财务负责人的任职资格， 还应当具有会计师以上职称或者注册会计师资格；申请营业部负责人的任职资格，还应当具有从事期货业务 3 年以上经 验，或者其他金融业务 4 年以上经验） 2. 放宽的条件 A. 因经验放宽学历（ 10 年期货业务从业经验， 8 年部门负责人经验） B. 因学历放宽工作年限（放宽工作年限 1 年，期货等金融或者法律，会计专业硕士研究生以上学历） 3. 无申请资格： A. 因违法违纪违规被期货公司及相关公司解除或开除职务的高级管理人员，不满五年 B. 违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期满未逾 3 年 C. 自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾 2 年 D. 被监管整顿委托撤销的公司的高级管理人员，监管或者整顿期不满 3 年 E. 其他期货公司担任独立董事意外的工作人员，不得在其他期货公司任职高级管理人员 期货公司高级管理人员的近亲亲属和主要社会会关系，为期货公司提供中介服务的人员及近亲 任职资格的申请与核准 1. 期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员的任职资格，由 中国证监会依法核准 2. 除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，由期货公司住所地的中国证监会派 出机构依法核准 3. 营业部负责人的任职资格由期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构依法核准 4. 申请财务负责人任职资格的，还应当提交期货从业人员资格证书，以及会计师以上职称或者注册会计师资格的证明 5. 推荐人应当是任职 1 年以上的期货公司现任董事长、监事会主席或者经理层人员。 推荐人每年最多只能推荐 3 人申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者经理层人员的任职资格 6. 申请人提交境外大学或者高等教育机构学位证书或者