不符合、纠正措施与预防措施管理程序.docx

不符合、纠正措施与预防措施管理程序 文安字〔2011 文安字〔2011〕31号 签发人: 1目的 未对职工安全健康管理体系和环境管理体系出现的不符合和潜 在的不符合原因进行分析，采取纠正和预防措施，以减少和预防事故、 事件或不符合的发生，特制定本程序。 2适用范围 本程序适用于公司职业健康、环境管理体系实施运行过程中不符 合的发现、纠正和预防。 3引用文件 3.1《应急预案与响应管理程序》 3.2《安全绩效评价管理办法》 3.3《安全事故考核标准》 3.4《管理文件及会议纪要控制管理程序》 4术语和定义 5职责 5.1安全处是公司职业安全健康、环境管理不符合、纠正与预防 措施的归口管理部门，跟踪验证纠正和预防措施的落实情况。 5.2各处室、二级单位负责本单位不符合原因的调查、分析，制 定并采取纠正与预防措施。 5.3二级单位无法自行解决的不符合由各单位逐级上报予以处 各相关处室必要时参与不符合原因的调查分析及纠正与预 防措施的制定。 6 管理的内容及要求 判定不符合的依据 a） GB/T24001、GB/T28001）标准 b） 法律法规及其他要求 c） 本公司的体系文件 6.2 不符合来源 作业过程以及各项监督检查与监测中发现的不符合； 对事故、事件（含未遂事件）进行调查分析时发现的不符 合； 内部和外部审核以及管理评审中发现的不合格。 不符合性质的判定 按不符合的严重程度和不符合造成的后果进行分类 严重不符合 体系运行出现系统性失效 （即某一要素或某一关键过程重复出现 失效现象）； 体系运行出现的区域性失效（例如某一部门中有关要素全面失 效）； 产生严重的事故后果或环境危害 （例如发生重大伤亡事故或重大 环境污染事故）。 6.3.1.2 轻微不符合（一般不符合） 在体系的某一要素或某一过程中偶尔出现的不符合， 这种不符合 不会造成严重的事故后果或环境影响， 并且同一性质的不符合出现较 少。 不符合项按其性质进行分类 体系性不符合，即体系文件及现场与体系标准不符； 实施性不符合，即未按体系文件或标准实施； 效果性不符合，即实施后未达到规定的目标和标准实施； 6.4 对不符合的处理 各单位根据《安全绩效评价管理办法》 、《环境监测和测量 及合规性评价管理程序》 对在作业过程以及各项监督检查与监测中发 现的不符合进行处理。 严重不符合（由管理者代表进行确认）或重复出现的现 场不能够整改的轻微不符合，由检查部门下发《不合格项报告表》 ， 责令不符合的生产单位对生产原因进行调查分析， 限期整改； 并将原 因分析、纠正措施、完成情况，认真填写《不合格项报告表》报主管 部门；由主管部门负责跟踪验证。 轻微不符合，现场不能够整改的，检查部门填写《安全 监督检查整改指令书》 ，产生不符合的单位要按要求期限进行整改， 整改后报告检查部门，由检查部门进行跟踪验证。 轻微不符合，现场能够整改的，检查部门要求现场立即 整改 内部审核和管理评审中发现的不符合由审核组开出 《不合 格项报告表》，发给生产不符合的单位，由生产不符合的单位制定和 实施纠正与预防措施，交审核组审核，安全处负责跟踪验证。 外部审核中发现的不合格， 由安全处将《不合格项报告表》 发给产生不符合单位， 由生产不符合单位进行整改， 安全处负责跟 踪 验证。发生事故或出现异常情况时按《应急预案与响应管理程序》执 行。 纠正措施与预防措施的制定与实施 纠正措施与预防措施的内容应与问题严重性和伴随的危 险性相适应。 纠正措施与预防措施一般由产生不符合的单位负责制定， 由于问题复杂单位自己制定不了的， 由安全处组织有关部门共同进行 原因调查、制定出纠正措施与预防措施；并填写《不合格项报告表》 ， 责任单位认真落实措施并保证效果， 问题得到纠正后， 由单位负责人 签字并将报告单交回安全处。 安全处及其他检查部门要对《不合格项报告表》的落实情 况与实际效果进行跟踪验证和监督检查，直至不符合项的消失。 当安全处、 各检查部门与责任单位在促使内容上看法不一 致时，双方应进行充分协商，如经协商仍得不到一致意见时，由主管 领导或管理者代表协调，并制定出措施。 纠正措施与预防措施的内容包括以下几类： a、管理措施（如：修订原文件、制定新制度、新规定等） b、技术措施 C、行政管理（如：处罚、处分、考核等） d、 培训教育 e、 其他 在实施纠正措施与预防措施前， 安全处应组织相关单位对 纠正措施与预防措施的可行性和有效性进行论证， 同时保证实施纠正 措施与预防措施时不出现新的不符合， 或出现新的不符合在可承受范 围内。 纠正措施与预防措施需要修改原有文件或新增文件时， 按 《管理文件及会议纪要控制管理程序》执行并保持纪录。 6.6 验证 验证施工可采用现场检查或职业安全健康和环境管理体 系纪录、资料对比的