辽宁省证券从业资格考试：证券市场的行政监管模拟试题.docxVIP

???????????????????????最新 料推荐??????????????????? 辽宁省证券从业资格考试：证券市场的行政监管模拟试题 一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、当个人出现（）情形时，不得申请注册登记为保荐代表人。 A．具备 3 年以上保荐相关业务经历 B．参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格 C． 4 年以前曾受到中国证监会行政处罚 D．负有数额较大、到期未清偿的债务 2、每年 ______和______以前，企业应披露本年度第一季度和第三季度的资产负 债表、利润表及现金流量表。（） A． 3 月 31 日； 11 月 30 日 B．3 月 31 日； 10 月 31 日 C． 4 月 30 日； 11 月 31 日 D． 4 月 30 日； 10 月 31 日 3、下列关于货币市场基金的收益分配，说法错误的有 __。 A．投资者于周五申购或转换入的基金份额享有周五、周六、周日的收益 B．每周一至周四进行收益分配时，仅对当日收益进行分配 C．货币市场基金每周五进行收益分配时，将同时分配周六和周日的收益 D．投资者于周五赎回或转换转出的基金份额享有周五、周六、周日的收益 4、股票价格指数是 __，用以反映市场股票价格的相对水平。 A．将计算期的股价或市值与某一基期的股价或市值相比较的相对变化指数 B．将计算期的股价或市值与股票发行的股价或市值相比较的绝对变化指数 C．将现行股价或市值与预期的股价或市值相比较的相对变化指数 D．将计算期的市值与某一基期的股价相比较的相对变化指数 5、红筹股是指在 ______注册，在 ______上市，主要业务在 ______或大部分股东 权益来自 ______的股票。 __ A．香港；中国境外；中国内地；中国内地 B．香港；中国境外；香港；香港 C．中国境外；香港；中国内地；中国内地 D．中国内地；香港；香港；香港 6、国有企业、集体企业及其他所有制形式的企业经重组改制为股份有限公司后， 向中国证监会提出境外上市申请， 按合理预期市盈率计算， 筹资额不少于 __万美元。 A． 500 B．1000 C． 3000 D． 5000 7、（）可对证券经营机构担任某只股票发行的承销商资格提出否决意见。 A．中国证监会派出机构 B．保荐人 C．国家发展改革委员会 1 ???????????????????????最新 料推荐??????????????????? D．中国证券业协会 8、国务院证券监督管理机构决定对证券公司证券经纪等涉及客户的业务进行托 管的，应当按照规定程序选择证券公司等专业机构成立托管组， 托管期限一般不超过 __个月。 A． 3 B．6 C． 12 D． 24 9、下列关于或有损失的说法，错误的是 __。 A．或有损失是指由某一特定的经济业务所造成的，将来可能会发生，并要由被 审计单位承担的潜在损失 B．这种由被审计单位承担的潜在损失，到被审计单位资产负债表日为止，仍不 能确定 C．如果一项潜在损失是可能的，且损失的数额是可以合理地估计出来的，则该 项损失应作为应计项目，在会计报表中反映 D．如果可能损失的金额无法合理估计，或者如果损失仅仅有些可能，则无须反 映 10、__依法对证券公司的设立申请进行审查，决定是否批准设立。 A．中国人民银行 B．财政部 C．中国银监会 D．中国证监会 11、人民币债券发行利率由发行人参照同期国债收益率水平确定， 并由（）核定。 A．中国人民银行 B．财政部 C．国家发改委 D．国务院 12、通过证券交易所的证券交易， 投资者持有或者通过协议、 其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到 __时，继续进行收购的， 应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。 A． 25% B．30% C． 35% D． 75% 13、保荐机构和保荐代表人的注册登记事项发生变化的， 保荐机构应当自变化之日起（）个工作日内向中国证监会书面报告。 A． 5 B．7 C． 9 D． 10 14、中国境内商业银行等存款类金融机构和国家邮政局邮政储汇局可以申请成为 __国债承销团成员。 A．记账式 B．凭证式 2 ???????????????????????最新 料推荐??????????????????? C．电子式 D．不记名式 15、以 5 元作为佣金的收取起点不适用于 __。 A．上海证券交易所上市的 A 股 B．深圳证券交易所上市的 A 股 C．证券投资基金 D． B 股 16、国际金融市场的动荡对 __上市公司的业绩影响最大， 对其股价的冲击也最大。A．内向型 B．外向型 C．单向经营型 D．多角化经营型 17、关于上市公司历次募集