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成都卫士通信息产业股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范成都卫士通信息产业股份有限公司（以下简称“公司”）募 集资金管理，提高募集资金使用效率，根据《公司法》、《证券法》、《首次公开发 行股票并上市管理办法》、《上市公司证券发行管理办法》、《关于前次募集资金使 用情况报告的规定》、《关于进一步规范上市公司募集资金使用的通知》、《深圳证 券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板块上市公司特别规定》、 《深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法》、《中小企业版上市公司募集资金 管理细则》，制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过公开发行证券（包括首次公开发 行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的可转换公司债券、 发行权证等）以及非公开发行股票向投资者募集并用于特定用途的资金。公司以 发行证券作为支付方式向特定对象购买资产的，按照本制度第二十八条执行。 第三条 募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）通过公司的子公司或 公司控制的其他企业实施的，适用本制度。 第二章 募集资金专户存储 第四条 公司募集资金应当存放于董事会决定的专项账户（以下简称“专 户”）集中管理，专户不得存放非募集资金或用作其他用途。同一投资项目所需 资金应当在同一专户存储，募集资金专户数量不得超过募投项目的个数。 第五条 公司应当在募集资金到账后 1 个月以内与保荐人、存放募集资金的 商业银行（以下简称“商业银行”）签订三方监管协议（以下简称“协议”）。协 议至少应当包括以下内容： （一）公司应当将募集资金集中存放于专户； （二）公司一次或 12 个月以内累计从专户支取的金额超过 1000 万元或发行 募集资金总额扣除发行费用后的净额（以下简称“募集资金净额”）的5%的，公 司及商业银行应当及时通知保荐人； （三）商业银行每月向公司出具银行对账单，并抄送保荐人； （四）保荐人可以随时到商业银行查询专户资料； （五）保荐机构每季度对公司现场调查时应当同时检查募集资金专户存储情 况； （六）商业银行连续三次未及时向保荐人出具对账单或通知专户大额支取情 况，以及存在未配合保荐机构调查专户情形的，保荐机构或公司均可单方面终止 协议并注销募集资金专户。 （七）保荐机构的督导职责、商业银行的告知、配合职责、保荐机构和商业 银行对公司募集资金使用的监管方式； （八）公司、商业银行、保荐机构的权利和义务； （九）公司、商业银行、保荐人的违约责任。 公司应当在全部协议签订后及时报深交所所备案并公告协议主要内容。 上述协议在有效期届满前因保荐人或商业银行变更等原因提前终止的，公司 应当自协议终止之日起 1 个月以内与相关当事人签订新的协议，并及时报深交所 备案后公告。 第三章 募集资金使用 第六条 公司应当按照发行申请文件中承诺的募集资金投资计划使用募集 资金。出现严重影响募集资金投资计划正常进行的情形时，公司应当及时报告深 交所并公告。 第七条 公司的募集资金投向需经股东大会审批，在决定召开股东大会之 前，须通过有效的法人治理程序，拟定投资项目和资金募集、使用计划。 董事会应充分听取保荐机构和公司律师在尽职调查的基础上，对投资项目、 资金募集及使用计划提出的意见。 第八条 进行募集资金投资项目审议决策时，应充分考察下列因素并据以做 出决定： （一）募集资金投资项目所涉及的相关法律、法规及政策规定是否对该投资 有明显或隐含的限制； （二）募集资金投资项目应符合国家、地区产业政策和公司的中长期发展长 略及年度投资计划； （三）募集资金投资项目经论证具有良好的发展前途和经济效益； （四）公司是否具备顺利实施有关募集资金投资项目的必要条件（包括是否 具备实施项目所需的资金、技术、人才、原材料供应保证等条件）； （五）募集资金投资项目做出决策所需的其他相关材料。 第九条 募集资金投资项目由公司总经理负责组