体系风险评估及应对措施实施报告.docxVIP

体系风险与机遇评估及应对措施实施报告 风险与机遇评估目的 识别、评估公司在质量体系方面存在的主要风险与机遇，并选择最佳的控制措施控制风险，持续改进，把握最适宜发展的机遇，永续经营。 风险与机遇评估日程安排 2019年12月3日~6日 风险与机遇评估小组 风险与机遇评估小组由管理部、各部门主管、工厂技术人员等组成。 评估方法综述 风险与机遇评估依据《风险控制程序》； 风险与机遇评估准备，由管理部组织成立风险与机遇评估小组，负责对公司风险与机遇进行评估； 识别各部门重要过程的风险以及现有控制措施； 结合现有控制措施的有效性，对风险发生频率，以及风险严重程度进行赋值； 根据前面的赋值，采取算法得出的风险值，继而得出风险等级； 根据可能的风险评估机遇的可能性、适宜性。 风险与机遇评估概况 评估涉及的部门： 公司体系运行的各职能部门。 风险情况： 风险等级方面：本次评估采用过程方法进行，涉及15个过程，共评估出160个风险，其中高等级风险共1个、中等级风险共6个，低等级风险共154个。 风险处理方面：对其中153个低风险选择风险接受，；对6个中风险选择风险降低，制定了“风险控制措施”；对1个高风险选择风险规避，也制定了“风险控制措施”。 可能的机遇方面：本次评估采用过程方法进行，涉及15个过程，共评估出28个机遇。 风险与机遇数量 3种不同风险等级的数量，所占比例： 风险等级 采购 管理部 人事 生产部 文控 质量部 总经理 合计 低 3 21 0 38 43 29 19 153 中 1 2 1 1 0 1 0 6 高 0 0 0 0 1 0 0 1 合计 4 23 1 39 44 30 19 160 机遇所占比例： 机遇 采购 管理部 人事 生产部 文控 质量部 总经理 合计 合计 1 6 1 2 6 11 1 28 风险处理 各种处理方式的数量 各种处理方式按风险分类 风险接受 风险降低 风险规避 风险等级-低 153 0 0 风险等级-中 0 6 0 风险等级-高 0 0 1 总计 153 6 1 各种处理方式按责任分类 风险接受 风险降低 风险规避 采购 3 1 0 管理部 21 2 0 人事 0 1 0 生产部 38 1 0 文控 43 0 1 质量部 29 1 0 总经理 19 0 0 风险控制措施完成情况分布: 控制措施责任部门 措施数量 完成数量 完成比率 采购 4 4 100% 管理部 23 23 100% 人事 1 1 100% 生产部 39 39 100% 文控 44 44 100% 质量部 30 30 100% 总经理 19 19 100%