2021年期货从业资格考试法律法规考前押密试题及答案.doc

9月期货从业资格考试《法律法规》考前押密试题及答案 　　一、单项选择题(本题共60个小题，每题0．5分，共30分。在每题给出4个选项中，只有1项最符合题目要求。请将正确选项代码填入括号内。)　　 1．依据《股指期货投资者合适性制度实施措施(试行)》要求，期货企业会员应建立以（　　）为关键用户管理和服务制　　 A．风险控制　　 B．风险防范　　 C．了解用户和分类管理　　 D．收益性、安全性和流动性　　 2．自然人申请开立股指期货编码时，申请开户时确保金账户可用资金余额不低于人民币（　　）万元。　　 A．30　　 B．50 　　 C．75　　 D．100　　 3．自然人申请开立股指期货编码时，最近三年内含有（　　）笔以上商品期货交易成交统计。　　 A．3　　 B．10　　 C．20　　 D．30　　 4．自然人申请开立股指期货编码时，应该含有累计（　　）个交易日、（　　）笔以上股指期货仿真交易成交统计。　　 A．5；10　　 B．10；10　　 C．10；20　　 D．20；20　　 5．期货企业会员只能为净资产不低于人民币（　　）通常法人投资者申请开立股指期货交易编码。　　 A．100万元　　 B．1000万元　　 C．5000万元　　 D．1亿元　　 6．（　　）对期货企业实施投资者合适性制度情况进行监督检验。　　 A．中国金融期货交易所　　 B．中国期货确保金监控中心企业　　 C．中国期货业协会　　 D．中国证监会及其派出机构　　 7．期货企业会员开展股指期货开户业务，应该立即将投资者合适性制度实施方案及相关工作制度报（　　）立案。　　 A．证监会　　 B．期货协会　　 C.期货交易所　　 D．期货企业董事会　　 8．股指期货投资者合适性制度，是指依据股指期货（　　），区分投资者产品认知水平和风险承受能力，选择合适投资者审慎参与股指期货交易，并建立和之相适应监管制度安排。　　 A．产品特征和标物特征　　 B．产品特征和风险特征　　 C．标物特征和风险特征　　 D．交割规则和风险特征　　 9．通常法人投资者申请开立股指期货交易编码时，其确保金账户可用资金余额不低于人民币（　　）万元。　　 A．50　　 B．500　　 C．5000　　 D．50000　　 10．（　　）对期货企业实施投资者合适性制度情况进行核查验证。　　 A．中国期货业协会　　 B．中国金融期货交易所 　　 C.中国期货确保金监控中心企业　　 D．中国证监会及其派出机构 ? 　　 11．（　　）应该从投资者经济实力、股指期货产品认知能力、投资经历等方面，制订投资者合适性制度具体标准和实施指导，并报中国证监会立案。　　 A．中国期货业协会　　 B．中国金融期货交易所　　 c．中国证监会及其派出机构　　 D．中国期货确保金监控中心企业　　 12．相关期货企业职责中下列说法不正确是（　　）。　　 A．应该深化用户服务，向投资者充足揭示股指期货风险　　 B．应该全方面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征，测试投资者股指期货基础知识　　 C．应该认真审核投资者开户申请材料，审慎评定投资者风险承受能力，不得为不符适宜当性标准投资者申请开立股指期货交易编码　　 D．期货企业应该建立用户资料档案，应该为用户保密，即便是在依法接收调查和检验也不能除外　　 13．投资者应该遵守（　　）标准，负担股指期货交易履约责任。　　 A．有限责任　　 B．买卖自负　　 C．依据契约分配　　 D．和期货企业盈亏共担　　 14．（　　）应该完善用户纠纷处理机制，明确负担此项职责部门和岗位，负责处理投资者参与股指期货交易所产生投诉等事项，立即化解相关矛盾纠纷。　　 A．期货企业　　 B．中国期货业协会　　 C．中国金融期货交易所　　 D．中国期货确保金监控中心企业　　 15．下列说法不正确是（　　）。　　 A．投资者合适性制度对投资者各项要求和依据制度进行评价，不组成投资提议，不组成对投资者赢利确保　　 B．期货企业和从事中间介绍业务证券企业应该依据用户要求在其指定场所为投资者办理股指期货开户手续　　 C．《相关建立股指期货投资者合适性制度要求》条例自2月8日起实施　　 D．中金所对期货企业实施投资者合适性制度情况进行检验，检验中发觉从事中间介绍业务证券企业存在违法违规行为，应将相关情况通报相关派出机构　　 16．期货企业会员单位应根据中国证监会和中国金融期货交易所相关要求，遵照（　　）标准，建立健全内控合规制度，严格实施投资者合适性制度。　　 A．将最好产品销售给投资者　　 B．将合适产品销售给合适投资者　　 C．尽可能多产品销售