2021年重庆省下半年证券从业资格考试证券市场的自律管理模拟试题.docxVIP

TIME \@ yyyy年M月d日 2020年5月14日 2021年重庆省下半年证券从业资格考试证券市场的自律管理模拟试题 重庆省下六个月证券从业资格考试：证券市场自律管理模拟试题 本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。 一、单项选择题（共50题，每题2分。每题备选项中，只有一个最符合题意） 1.现在，能在上海证交所进行交易债券是__。 A．实物债券 B．记账式债券 C．凭证式债券 D．以上全部不能 2.20世纪早期，最先经过法律许可发行无面额股票国家是__。 A．美国 B．英国 C．法国 D．德国 3.大家金融产品选择依靠__，关键有心理上和个人本身原因。 A．外在原因 B．内在原因 C．个人原因 D．社会原因 4.证券企业设置集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，设置非限定性集合资产管理计划，净资本不低于人民币__亿元。 A．2 B．3 C．5 D．10 5. 证券质押式回购是参与者进行以债券为权利质押短期__。 A．套期保值业务 B．资金融通业务 C．调整头寸业务 D．信用规范业务 6. 5月，中国证监会颁布《上市企业证券发行管理措施》中首次提出上市企业能够公开发行认股权和债券分离交易__。 A．短期融资债券 B．不动产抵押企业债券 C．可转换企业债券 D．附认股权证企业债券 7. 注册会议召开前，办公室应最少提前__个工作日，将经过初审企业注册文件和初审意见送达参会委员。 A．1 B．2 C．3 D．5 8. 若A股票报价为40元，该股票在2年内不发放任何股利；2年期期货报价为50元。某投资者按10%年利率借入4000元资金(复利计息)，并购置该100股股票；同时卖出100股2年期期货。2年后，期货合约交割，投资者能够盈利__元。 A．120 B．140 C．160 D．180 9. 分为专题存单方法和全额存款方法两种股票发行方法是（）。 A．全额预缴款方法 B．和储蓄存款挂钩方法 C．上网竞价 D．市值配售 10. 既考虑负债带来税收抵免收益，又考虑负债带来多种风险和额外费用，并对它们进行合适平衡来稳定企业价值是__。 A．破产成本模型 B．代理成本 C．米勒模型 D．MM企业税模型 11. 在股份企业增资发行新股时，原一般股股东享受按其持股百分比，以__优先认购一定数量新股权利。 A．等于市场价格 B．低于市价某一特定价格 C．前3个月市场最低交易价格 D．理论价格 12. 证券经纪商提供信息服务不包含__。 A．上市企业具体资料 B．企业和行业研究汇报 C．经济前景估计分析和展望研究 D．相关股票市场变动态势内部汇报 13. 影响债券定价内部原因是__ A．银行利率 B．外汇汇率风险 C．税收待遇 D．市场利率 14. 发行人及其主承销商向参与网下配售询价对象配售股票，公开发行股票数量少于4亿股，配售数量不得超出此次发行总量__。 A．10% B．20% C．30% D．40% 15. 常见基金净值收益率多个计算方法不包含__。 A．简单(净值)收益率 B．预期收益率 C．时间加权收益率 D．算术平均收益率 16. 按证券发行主体不一样，有价证券可分为__。 A．股票、债券 B．公募证券、私募证券 C．上市证券、非上市证券 D．政府证券、政府机构证券、企业证券 17. 威廉指标是__。 A．表示超买或超卖 B．表示是强市或弱市 C．表示多空力量对比 D．表示趋势是上升还是下降 18. 艾略特波浪理论认为，每个周期全部是由上升(或下降)__过程和下降(或上升)__个过程总共8个过程组成。 A．3，5 B．4，4 C．5，3 D．6，2 19. 恒生指数特点不包含（）。 A．基期选择合适 B．成份股代表性强 C．计算频率适中 D．指数连续性好 20. __是用户在证券企业开立用于记载用户交存担保资金及融资融券形成负债明细数据账户。 A．用户信用证券账户 B．用户信用资金台账 C．用户信用资金账户 D．用户交易资金交收账户 21. 清算价值是企业清算时每一股份所代表__。 A．票面价值 B．账面价值 C．内在价值 D．实际价值 22. __标志着建立全国集中、统一证券登记结算体制组织构架已经基础形成。 A．中国证券登记结算有限责任企业成立 B．上海证券登记结算