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知识产权管理和保障的政府职能研究 摘 要： 产业技术创新战略联盟的良性发展，有赖于规范高效的知识产权管理和保障机制。从一定意义上讲，以政策立法为依据的政府知识产权激励、保障、服务和监督规范四大职能构成了联盟知识产权外部管理和保障机制的核心要素。健全产业技术创新战略联盟政府知识产权管理保障职能，应建立更为完整细致的知识产权规范体系，改进知识产权激励职能，优化知识产权服务职能，健全知识产权保障职能，明确知识产权监督规范职能。 关键词： 产业技术创新战略联盟； 知识产权管理和保障； 政府职能 中图分类号： D923.4 文献标识码： A DOI： 10.13411/j.cnki.sxsx.2015.01.012 产业技术创新战略联盟是实施国家技术创新工程的重要载体，党的十八大提出实施创新驱动发展战略，党的十八届三中全会提出深化科技体制改革，建立产学研协同创新机制。推动联盟的构建和发展，是整合产业技术创新资源，促进产业技术集成创新，提高产业技术创新能力，加快建设创新型国家的有效途径。完善的知识产权管理和保障机制是联盟得以规范发展的基石，健全政府的知识产权激励、服务、保障和规范职能，对于提升联盟知识产权的创造、应用、管理和保护能力具有十分重要的意义。 一、产业技术创新战略联盟知识产权管理和保障的政府职能构成 政府作为社会经济和科技发展战略规划制定和实施的核心力量，虽然不以成员身份直接参与联盟事务，但仍扮演着引导者、推动者、协调者的角色，[1]通过一系列职能的发挥，协调联盟各成员利益诉求，为联盟知识产权的保护提供良好的政策法制环境。笔者将政府对联盟知识产权事务行使的管理和保护职能具体界定为：在联盟建立和运行期间，由国家各级行政机关依照相关法律和法规，通过政策引导和支持，对联盟知识产权进行管理和保障时应承担的职责和具有的功能，即以完善的政策立法为依据，行使激励、保障、服务、规范等四大职能。 （一）政策立法依据 从中央到地方的各级国家机关为促进联盟发展、规范联盟知识产权创新与管理活动，制定各种不同效力层级的规范性文件和政策，构成政府行使知识产权职能的依据。具体包括： 1. 制定联盟发展规划和政策。为了推动产业技术创新战略联盟的发展，政府应充分考虑地方产业布局与优势特色，制定本区域联盟的长期发展规划和扶持政策，发挥宏观政策的引导功能，使联盟的发展符合建设创新型城市和创新型国家的需要。，国家相继出台了《国家科技计划支持产业技术创新战略联盟暂行规定》、《关于推动产业技术创新战略联盟构建的指导意见》，随后各省市也相继跟进。6月江西省出台了《江西省推进产业技术创新战略联盟构建与发展的实施方案》，9月北京市发布了《关于促进产业技术创新战略联盟加快发展的意见》，同年12月陕西省也颁行了《陕西省推动产业技术创新战略联盟构建与发展实施办法》等。这些政策立法从联盟构建原则与条件、联盟的任务和要求、联盟的认定和复核、计划支持等方面作了详细规定，为联盟的规范发展和良好运行提供制度基础。 2. 出台知识产权政策和立法。联盟组建的核心宗旨是促进知识产权的创新与保护，政府结合国家和地方知识产权工作的实际，制定相应的知识产权政策和立法，为联盟知识产权工作的推进提供支持。我国知识产权立法起步较晚，但发展很快，现已形成以《专利法》、《商标法》、《著作权法》为主体的较为完备的知识产权法律体系。国家知识产权局、国家发展和改革委员会、科技部联合其他十部委共同编制并发布了《国家知识产权事业发展“十二五”规划》；北京市早在就发布了《北京市人民政府关于实施首都知识产权战略的意见》；陕西省也在出台了《陕西省知识产权（专利）工作“十二五”规划》。这些法律和政策从指导思想和战略目标、战略重点、专项任务、战略措施等方面指导国家和地方知识产权事业的发展，为联盟的知识产权管理和保护提供了制度框架。结合联盟的知识产权工作特点，将推进联盟发展的政策与知识产权保护立法有机结合起来，促进创新型国家的建设，是政府进一步完善政策立法体系的重点。 （二）激励职能 激励职能是政府以科学的激励措施，激发和引导联盟进行知识产权创新和管理，有效保护联盟及成员知识产权利益的系统活动，主要包括： 1. 科研项目立项资助。政府将联盟知识产权创新和保护列入地方社会和经济发展规划中，设立联盟产学研创新科研专项，资助联盟产业链共性与关键技术的创新与转移，引导和聚集成员及社会研发资金的投入。通过对政府资助项目的项目申请、立项论证、组织实施、检查评估、验收鉴定、成果申报、科技推广、档案入卷的全程管理，实现对联盟承担科研项目的制度化和科学化管理。 2. 知识产权专项补贴。专项补贴也是促进产业技术创新联盟知识产权转化的重要途径。政府