审计工作自查自评报告与整改措施.docxVIP

审计工作自查自评报告与整改措施 按照开展审计工作评议的统一安排， 4月 30日，区 审计局召开自查自评会议，并邀请工作评议组成员、部分区 人大代表、被审计单位负责人以及机关退休老同志参加。会 上，大家肯定了近年来审计工作所取得的成绩，同时也指出 审计工作存在的不足，并制定了初步整改措施。 一、近年来审计工作所取得的成绩 在区委、区政府和上级主管部门的领导下，在区人 大、区政协的有力监督下，在各部门的倾力配合下，近三年 来审计工作取得了长足的发展，具体表现在以下五个方面： ( 一) 审计观念全面更新。观念是行动的先导。三年 来，我们紧紧围绕党委政府中心工作，充分发挥审计“免疫 系统”功能，切实做到了“三个转变” ：由事后惩处向事前 防范转变、由处理处罚向积极建议转变、由被动监督向主动 服务转变，改变了社会上认为 “审计工作就是找麻烦、 整人、 得罪人”的错误观念。角色的转换，和谐了审计氛围、融洽 了审计关系，审计工作的外部环境明显优化，表现在单位和 个人主动请予审计， 要求审计的越来越多， 请审计提前把关、 事中监督、事后审查的越来越多，采纳审计建议、按审计意 见进行整改的越来越多。 ( 二 ) 审计工作成效明显。 XX 以来，我局共开展了 个项目 ( 单位 ) 的审计及审计调查，查出管理不规范金额 41463  万元，纠正归还原渠道的资金达  3418  万元  ;  开展灾后 恢复重建、扩大内需和港澳援建项目跟踪审计  (  调查  )623  人 次，发放整改意见函 215 份，对项目资金和工程质量的监管 有力有效 ; 开展“普九”债务化解审计调查，核减债务 1101 万元 ; 牵头组织了区级政府性负债清理，核减债务 12541 万 元，核减率 %; 核减国家建设工程投资 4300 万元，挽回经济 损失 3600 万元，核减城市建设中以开发带动的项目亏损 3016 万元，积极消化了一些不稳定的社会矛盾 ; 向有关部门移送 案件线索 6 件 ; 坚持以审促纠、以审促建，提出合理性建议 1XX条，促使被审计单位建立完善了 56 项管理制度， 审计职 能作用得到充分发挥。 ( 三) 机制制度逐步健全。一是健全工作机制。以区委政府的名义先后出台了《关于进一步加强审计监督，促进经济社会和谐发展的意见》 、《巴州区党政领导干部任期经济责任审计办法》 、《巴州区党政领导干部经济责任审计结果运用管理暂行办法》 、《巴州区国家投资建设项目管理暂行规定》 等 5 个规范性文件，从而使审计工作有章可循、有规可依。二是完善内部制度。坚持目标科学、责任明确的原则，先后 制定了《政务公开制度》 、《审计程序制度》 、《廉政监督责任制度》、《廉洁从审纪律》等数项内部管理制度。目前，率先在全省试行审计计划、审计查证、审计审理、审计执行“四 权分离”的管理办法，待进一步总结完善后全面推行，这必 将对进一步提升审计质量和效能，促进廉洁从审起到积极的 推动作用。 ( 四) 审计质量不断提高。质量是审计工作的“生命 线”。近年来，我们坚持以完善控制体系为抓手，严把“四关”，狠抓审计质量全面提高，三年间无一例质量投诉。一是严把审前调查关。通过查资料、走访、问询等方式开展审前调查，深入了解被审计单位的机构设置、资金来源、管理方式、内控制度、核算方式等，为编制审计方案提供依据。二是严把质量复核关。将审计复核工作贯穿于审计项目实施的全过程，对每一个审计项目严格实行三次复核，即征求意 见稿复核、 全面复核、 对外报告复核 , 确保项目 “零” 缺陷、程序“零”违规、质量“零”差错、廉政“零”投诉。三是 严把处理处罚关。在重点把握问题的定性、法律法规的适用等关键环节的同时，坚持客观公正、原则性、灵活性与可操 作性相统一。 在处理处罚决定的文字表述上， 力求科学严谨。认真开展审计决定执行回访活动，督促被审计单位落实整改 事项，进一步加强管理。四是严把项目抽审关。创新实行项目抽审制，即由主要领导牵头，定期在已完成的审计项目中抽取一定比例项目实行再审，通过抽审提高审计质量，并将抽审情况在机关内部予以通报。 ( 五) 审计形象明显提升。一是坚持文明从审。做到 第3页共 9页 “三个结合” ：即依法审计和文明审计相结合、审计监督与审计服务相结合、防护性与建设性相结合。要求全体干部在监督中服务，在服务中监督，学会换位思考，用审计别人的标准来要求自己，用理解自己的理念来理解别人。二是狠抓班子建设。以建设学习型领导班子为契机，要求班子成员深 层“洗脑”、全面“洗脸” 、经常“洗手”、长期“洗礼” ， 要有一种本领恐慌的危机感、责任感、使命感，树立终身学习意识。坚持重大事项集体讨论决定，坚持民主集中制原则， 树立团结协作意识。班子连续三年被评为“四好班子” 。三是抓实廉政