煤气化()年度内部控制自我评价报告.docVIP

煤气化(000968)2008年度内部控制自我评价报告(图) 2009年02月19日07:53 [ 我来说两句] [字号： 大 中 小] 来源：搜狐证券 太原 煤气化股份有限公司 　　2008年度内部控制自我评价报告　　一、公司简介　　太原煤气化股份有限公司（以下简称“本公司”）是经山西省人民政府晋政函1998第163号文批准，由太原煤炭气化（集团）有限责任公司（以下简称“集团公司”）、山西省经济建设投资公司、北京华煤工贸公司、中煤多种经营工贸总公司、四达矿业公司等五家股东共同发起设立的。各发起股东出资情况如下：　　集团公司投入其所属焦化厂、选煤厂、嘉乐泉煤矿的主要生产经营性资产和部分辅助生产经营性资产　　368,221,794.38元，山西省经济建设投资公司投入其贷改投资金7,000,000.00元，北京华煤工贸公司投入货币资金　　1,000,000.00元，中煤多种经营工贸总公司投入货币资金　　500,000.00元，四达矿业公司投入货币资金500,000.00元。 　　2005年11月21日公司股权分置改革相关股东大会决议通过：公司非流通股股东为使其持有的本公司非流通股获得流通权而向本公司流通股股东支付的对价为：流通股股东每持有10股将获得3股的股份对价。实施上述送股对价后，公司股份总数不变，股份结构发生相应变化。2008年4月2　　日召开2007年度股东大会通过每10股派送3股并派送现金股利1.00元（含税）的利润分配方案，经本次派送后，公司股本变更为513,747,000股。　　本公司经营范围：原煤、焦炭、煤气及洗精煤、煤化工产品的生产和销售,化肥（仅限硫酸铵）的生产、运销，液化石油气的运销。　　二、公司内部控制的目标和原则　　（一）内部控制的目标　　1、建立和完善符合现代管理要求的法人治理结构及内部组织结构，形成科学的决策机制、执行机制和监督机制，保证公司经营管理目标的实现；　　2、建立行之有效的风险控制系统，强化风险管理，保证公司各项业务活动的健康运行；　　3、堵塞漏洞、消除隐患，防止并及时发现和纠正各种错误、舞弊行为，保护公司财产的安全完整；　　4、规范公司会计行为，保证会计资料真实完整,提高会计信息质量；　　5、确保国家有关法律法规和公司内部控制制度的贯彻执行。　　（二）内部控制建立和实施的原则　　1、合法性原则。《公司法》、《证券法》、财政部《企业内部控制基本规范》等法律法规的有关规定；　　2、全面性原则。内部控制在层次上涵盖公司董事会、监事会、管理层和全体员工；在对象上覆盖公司各项业务、管理活动和部门；在流程上渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节，做到事前、事中、事后控制相统一，避免内部控制出现空白和漏洞；　　3、重要性原则。本公司内部控制在兼顾全面的基础上突出重点，针对重要业务与事项、高风险领域与环节采取更为严格的控制措施，确保不存在重大缺陷；　　4、有效性原则。本公司内部控制能够为内部控制目标的实现提供合理保证。公司全体员工均自觉维护内部控制的有效执行。内部控制建立和实施过程中存在的问题能够得到及时地纠正和处理；　　5、制衡性原则。内部控制应在治理结构、机构设置及权责分配、业务流程等方面形成相互制约、相互监督，同时兼顾运营效率；　　适应性原则。内部控制应与公司经营规模、业务范围、　　6、竞争状况和风险水平等相适应，并随着情况的变化及时加以调整；　　三、公司内部控制体系　　（一）控制环境　　1、公司管理理念与经营风格　　公司把“依法治企、诚信为本、精细管理、品牌立业”的经营理念作为企业发展之基、员工立身之本，将制度视为公司的法律、组织的规范，坚持在管理中不断完善和健全制度体系，注重内部控制制度的制定和实施，认为只有建立完善高效的内部控制机制，才能使公司的生产经营有条不紊、规避风险，才能提高工作效率、提升公司治理水平。　　2、治理结构　　公司根据《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》等有关法律、法规以及公司章程的规定，建立了股东大会、董事会、监事会和经理层“三会一层”的法人治理结构，制定了议事规则，明确决策、执行、监督等方面的职责权限，形成科学有效的职责分工和制衡机制。三会一层各司其职、规范运作。确保了公司股东大会、董事会、监事会的召开、重大决策等行为合法、合规、真实、有效。　　3、组织机构　　公司根据职责划分，并结合公司实际情况，设立了党委、组织部、宣传部、纪委、综合部、人力资源部、证券部、财务部、审计部、企业管理部、生产管理部、投资发展部、机械动力部、质量环保部、法律事务部、计划管理部、地质测量部、技术中心、宣传中心、基建部、安全监督局等职能部