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? 第二章 刑法基本原则 第一节 罪刑法定原则 第二节 刑法的平等适用原则 第三节 罪刑相当原则 ? ? ? 第 3 条 法律明文规定为犯罪行为的，依照法律定罪处 刑；法律没有明文规定为犯罪行为的，不得定罪处刑。 第 4 条 对任何人犯罪，在适用法律上一律平等。不允 许任何人有超越法律的特权。 第 5 条 刑罚的轻重，应当与犯罪分子所犯罪行和承担 的刑事责任相适应。 第一节 罪刑法定原则 （一）基本含义 法无明文规定不为罪、法无明文规定不处罚 nullum crimen sine leqe, nulla poena sine lege ? （二）历史发展 1. 形式性：正当法律程序原则（ due process ） 2. 实质化：实体法原则 （三）思想基础 三权分立、自然法、心理强制学说 自由、民主、人权 （四）价值底蕴 形式理性、限制权力、保障人权 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? （五）派生原则 1. 禁止事后法（禁止溯及既往） 允许有利于被告人的事后法，从旧兼从轻原则 2. 禁止类推（ 类推定罪、类推解释 ） 允许有利于被告人的类推 3. 禁止习惯法 成文法、 习惯法 、判例法 4. 禁止绝对不定（期）刑 允许相对不定期刑 5. 明确性原则 构成要件的明确（罪之明确） 法律后果的明确（刑之明确） 6. 禁止残暴、过剩的刑罚 ? ? ? ? ? ? 类推定罪 1979 年刑法第 79 条：本法分则没有明文规定的犯罪，可以比 照本法分则最相类似的条文定罪判刑，但是应当报请最高人 民法院核准。 类推解释 与扩张解释 : 通说的区分标准：“可能的文义” 类推与解释不是填补法律漏洞的辅助方法，而是法律应用 （或称法律发现）的最基本形式 ——考夫曼《类推与事物 的本质》 诸断罪而无正条者，其应出罪者，则举重以明轻；其应入罪 者，则举重以明轻——《唐律疏议·名例》 ? ? ? （六）我国刑法中的罪刑法定原则 1. 从废除类推到罪刑法定： 79 年刑法到 97 年刑法 2. 97 年刑法第 3 条：法律明文规定为犯罪行为的， 依照法律 定罪处刑；法律没有明文规定为犯罪行为的， 不得定罪处刑 。 3. 积极的罪刑法定和消极的罪刑法定 ? 第二节 刑法的平等适用原则 ? ? ? ? ? ? ? ? ? （一）基本含义：从宪法原则到刑法原则 立法原则、司法原则、执法原则 （二）基本内容 1. 平等保护法益 2. 平等认定犯罪 3. 平等裁量刑罚 4. 平等执行刑罚 （三） 立法思考 ：不同身份，不同对待 （四） 司法适用 ：能人犯罪的问题 第三节 罪刑相当原则 （罪刑相适应、罪刑均衡原则） ? ? ? ? ? （一）基本含义：罚当其刑，罚当其罪 刑罚的轻重，应当与犯罪分子所犯罪行和承担的 刑事责任相适应 （二）理论基础 1. 报应主义 （着眼于公正）：同态复仇→康德的等 量报应论→黑格尔的等价报应论 2. 预防主义 （着眼于功利）：贝卡里亚的罪刑阶梯 论→边沁的苦乐法则 ? （三）基本内容 ? ? ? 1. 原文：刑罚与罪行和刑事责任相称 2. 不同理解： （ 1 ）罪行（客观罪行）与刑事责任（主观罪责） （ 2 ）罪行（犯罪）与刑事责任（刑法责任） （ 3 ）司法考试观点 罪行指已然之罪，包括客观法益侵害（违法性）、主观非难（有 责性）两方面。 责任指未然之罪 , 即人身危险性，包括初犯可能、再犯可能。 体现刑与责相适应的制度如未成年、限制责任，聋哑人，累犯、 中止与未遂、立功自首等。 （四）体现 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 1. 制刑：犯罪分类、法定刑配置 2. 量刑：与刑罚个别化原则的关系（量刑情节） 3. 行刑：减刑、假释等 （五）罪刑相当与刑罚个别化 一般正义与个别正义