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FDI 技术扩散效应与自主创新战略 摘要 :FDI 的技术扩散效应是客观存在的 ,这既有理论 支撑 ,也有实践证明 #65377; 在中央提出自主创新战略的新 形势下 ,FDI及其技术扩散的作用并未消失 ,其地位也不能削弱 #65377; 这是因为 :技术引进是不可逾越的发展阶段 ,自主创 新与技术引进是并行不悖的战略 ,自主创新包括引进消化吸 收再创新和集成创新 ,FDI 与自主创新是可以相互促进的 #65377; 关键词 :FDI;技术扩散效应 ;自主创新战略 ;技术引进中图分类号 :F273 文献标识码 :A 文章编 号:1003-854X(2006)10-0034-03 #65380;FDI 技术扩散效应的理论分析 FDI 技术扩散效应及其特点 (1)FDI 技术扩散效应的定义 #65377; 科技进步是世界经 济增长的重要因素 ,但任何国家不可能完全依靠自身进行科 技创新  ,因此国际技术扩散就成为各国技术进步的捷径 #65377;FDI  的技术扩散是外商直接投资行为中的副产品  ,无 论技术的拥有者是否愿意  ,这种经济行为都会输出技术  ,即技 术的“外溢” #65377;FDI 的技术扩散效应是指通过技术的 非自愿外溢 ,促进了东道国当地技术和生产力水平的提高 ,是 经济外在性的一种表现 #65377; 由于技术等级 #65380; 跨 国公司对技术的控制程度以及东道国自身条件的不同 ,技术 扩散效应具有不同的表现 #65377; (2)FDI 技术扩散效应的分类 #65377;FDI 的技术扩散效 应一般可分为两类 :一类是产业内技术扩散效应 ;一类是产业间技术扩散效应 #65377; 产业内技术扩散效应是指 FDI 对其 所在东道国同一行业内的竞争者会产生影响 #65377; 在通常情况下 ,外商投资企业比同行业的国有企业具备更先进的 技术 ,他们成为行业中新技术传播的源头 ,东道国的当地企业 通过与外商投资企业的关联活动获得新技术带来的利益 ,使 自身的生产率或者整个企业经营效率提高 ;或者 ,当地企业因为外国公司进入 ,而面临更激烈的的竞争 ,当地企业为提高竞争力而模仿外国企业的技术 ,或者在外国企业的刺激下积极 探索更有效使用技术和其他的生产资源的途径 ,或者探索新的更富生产率的技术 ,从而提高了生产效率 ,使当地企业的技术水平提高 #65377; 由于这些效应带来的价值是外商投资企业无法进行内部化的 ,因此成为一种溢出效应 #65377; 产业间技术扩散效应是指外商投资企业在东道国进行业务活动时 ,对当地供应商 #65380; 购货商会产生影响 #65377; 主要表现在两个方面 :一是后向联系 #65377; 外商 投资企业向当地企业购买加工原料或零部件是其间接影响 东道国产业结构的主要方式 #65377; 通过这种后向联系 ,可 以使东道国上游产业生产效率提高 ,生产能力得到加强 #65377; 同时  ,为保证其产品的质量和竞争能力  ,外商投资企 业往往会为供应商提供诸如技术援助  #65380; 咨询 #65380; 人员培训等服务  ,以帮助供应商改善经营管理  ,提高产品质量 #65377; 这种后向联系  ,可促进东道国上游产业技术重组  ,提 高企业技术水平 #65377; 二是前向联系 #65377; 东道国企 业通过购买外商投资企业较先进的技术产品 ,能提高自身产 品的质量和生产效率 #65377; 同时 ,外商投资企业产品的相 关技术 (维修和操作等技术 )也会向东道国企业转移 ,这种前向 联系对东道国下游产业技术水平将产生影响 #65377; (3)FDI 技术扩散的动因 #65377; 由于 FDI技术扩散效应 的具体内容和发生机理是一个复杂的很难精确定义的过程 , 因此 ,它是伴随着外资为源头的技术转移和技术扩散而产生 , 有关的研究认为导致 FDI 技术扩散效应发生的根本原因在于 技术要素不同于资本和劳动力要素 ,在本质上表现为信息和知识 ,具备自然的外部性 ,在与生产过程结合的过程中 ,产生扩散和对外传播 ,这成为溢出效应产生的根本原因 #65377; FDI 技术扩散效应 ,通常对外国企业或者合资企业而言是 被动或者无意识情况下发生的 ,因而是非意愿情况下的溢出 效应 #65377; 但是 ,在跨国公司的投资和外商投资企业经营 的实践活动中 ,也存在着跨国公司主动给当地企业以技术支 持的行为 ,这是跨国公司在东道国投资战略的一个组成部分 , 常用的方式有 :帮助有发展前景的供应商 (包括国有和外国企 业)建立生产能力 ;提供技术支持或相关信息来提高供应商产品的质量或者促进创新活动 ;提供培训 ,帮助供应商企业提高管理和组织水平