2021年三达奥克化学股份有限公司股票定向发行说明书.pdf

三达奥克化学股份有限公司股票定向发行说明书公告编号：2021-003 三达奥克化学股份有限公司 股票定向发行说明书 住所：辽宁省大连市高新园区龙头分园庆龙街51 号 主办券商 申万宏源承销保荐 住所：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号 大成国际大厦 20 楼 2004 室 2021 年1 月 三达奥克化学股份有限公司股票定向发行说明书公告编号：2021-003 声明 本公司及控股股东、实际控制人、全体董事、监事、高级管理人员承诺定向发行说明 书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和 连带的法律责任。 本公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证定向发行说明书中财务 会计资料真实、完整。 中国证监会或全国股转公司对本公司股票定向发行所作的任何决定或意见，均不表明 其对本公司股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均 属虚假不实陈述。 根据《证券法》的规定，本公司经营与收益的变化，由本公司自行负责，由此变化引 致的投资风险，由投资者自行负责。 三达奥克化学股份有限公司股票定向发行说明书公告编号：2021-003 目录 一、 基本信息5 二、 发行计划8 三、 非现金资产认购情况 17 四、 本次发行对申请人的影响 17 五、 其他重要事项（如有）20 六、 附生效条件的股票认购合同的内容摘要（如有）20 七、 中介机构信息21 八、 有关声明23 九、 备查文件28 三达奥克化学股份有限公司股票定向发行说明书公告编号：2021-003 释义 在本定向发行说明书中，除非文义载明，下列简称具有如下含义： 释义项目 释义 公司、本公司、股份公司、三达奥克、发 指 三达奥克化学股份有限公司 行人 瑞驰、沈阳瑞驰、瑞驰公司 指 沈阳瑞驰表面技术有限公司 瑞驰工业 指 沈阳瑞驰工业服务有限公司 股东大会 指 三达奥克化学股份有限公司股东大会 董事会 指 三达奥克化学股份有限公司董事会 公司总经理、副总经理、财务总监、董事 高级管理人员 指 会秘书 主办券商、申万宏源承销保荐 指 申万宏源证券承销保荐有限责任公司 《公司章程》 指 《三达奥克化学股份有限公司章程》 《三达奥克化学股份有限公司募集资金管 《募集资金管理制度》 指 理制度》 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》 元、万元