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从业资格考试证券交易模拟三 资料仅供参考 一单项选择题 证券交易所决定接纳或者开除会员应该在决定后的 ______个交易日内向中国证监会备案。 A 3 B 5 C 7 D 10 ____是指按照《公司法》规定和经国务院证券监督管理机构审查批准的从事证券经营业务的有限责任或者股份有限公司。 A 证券登记结算机构 B 证券交易所 C 证券公司 D 证券业协会 下列的 ______具有债权和期权的双重特征。 A 封闭式基金 B 开放式基金 C 可转换债券 D 认股权证 4 ETF 申购的佣金为  _____。 A 申购 赎回份额的  0.5%  B  ＜申购 赎回份 额的 0.5% C ≤申购  赎回份额的  0.5% D  ＞申购 赎回份 额的 0.5% 境外投资者必须在选择的证券公司办理开设外汇资金帐户，在上海为 _____帐户。 A 美圆 B 港币 C 日圆 D 英镑 6 当前中国上海交易所 B 股交易的结算费按成交金额的 ______计收。 资料仅供参考 A 0.5 ‰ B 1 ‰ C 2 ‰ D 3 ‰ 债券买断式回购交易但比申报最大数量应当不超过 _____。 A 5000 手 B 10000 手 C 1000 手 D 50000 手 全国社会保障基金每设立一个投资组合最多能够开立 ______证券账户。 有甲乙丙三人， 均申报买入某股票。 申报价格和时间分别为 投资者 价格 时间 甲 10元 10：20 乙 11元 10：20 丙 11元 10：21 交易的优先顺序为 ______。 A 甲丙乙 B 甲乙丙 C 乙甲丙 D 乙丙甲 10 上证交易所 7 天国债回购的佣金标准是成交金额的 ______。 A 0.0125% B 0.025% C 0.0075% D 0.01% 11 深交所规定，中小企业板上市公司在连续 120 个交易日内，如果公司股票经过深交所交易系统实现的累计成交量低于 ______，就会被实行退市 风险警示。 资料仅供参考 A 500 万股 B 1000 万股 C 300 万股 D 12 申请上市的权证不得低于 ______。  万股 A 1 亿份 B 7000 万份 C 5000 万份 D 1000 万份 13 上证所在 A 股现金红利派发日程安排中，向证券交易所提交公告的申请日为公告日（ T）的 ______。 A T-5  日前  B T-3  日前  C T-2  日前  D T-1  日 前 14 可转债自发行之日起后 ______方可转换为公 司股票。 A 3 个月 B 6 个月 C 12 个月 D 24 个月 15 申购日后的 ______，证券登记结算公司对未 中签部分的申购款予以解冻。 A 3 天 B 2 天 C 4 天 D 1 天 16 存在退市风险公司的股票简称前冠以 ______ 字样。 A ST B PT C *ST D S*ST 17 持有超过可流通数量 ______的持有人名单将 被证交所公布。 A 3% B 5% C 1% D 10% 深圳证券交易所规定，申请上市的基金募集的资金不能少于 ______。 资料仅供参考 A 1 亿万人民币 B 1000 万人民币 C 2 亿人民币 D 5000 万人民币 根据现行有关部门的制度规定，上海证券交易所 A 股现金红利派发， 除息日应在公告刊登后 ______天。 A 1 B 3 C 4 D 8 20 申请上市的权证，持有 1000 份以上权证的投 资者不得少于 ______。 A 1 万人 B 5000 人 C 1000 人 D 100 人 深圳证券交易所规定，申请上市的基金的持有人不能少于 ______。 A 1000 人 B 500 人 C 5000 人 D 10000 人 深圳证券交易所接受基金份额申购赎回的时间为每个交易日的 _____。 9 ：15-11 ：25 以及 13：00-14 ：57 9 ：15-11 ：30 以及 13：00-14 ：57 9：15-11 ：25 以及 13：00-15 ：00 9：15-11 ：30 以及 13：00-15 ：00 23 证券交易内幕信息的知情人持有公司 ______ 以上股份的股东及董事。 A 5% B 3% C 10% D 1% ______ 是指证券公司在资产管理业务中由于 资料仅供参考 管理不善，违规操作等导致管理的资产损失 违约或与客户发生纠纷等， 可能承担赔偿责任而使证券公司受到损失。 A 管理风险 B 经营风险 C 市场风险 D 法律风险 证券公司和资产托管机构根据规定保管资产管理业务的会计账册和相关资料， 自资产管理合同终止之日起，保存期不得少于 ______年。 A 20 B 15 C 10 D 5 证券公