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[ 备考 2010] —《证券市场基础知识》模拟题及参考答案 ( 三) [ 备考 2010] —《证券市场基础知识》 模拟题及 参考答案（三） 一、单项选择题（每题 0.5 分，答对得分，不答或答错不给分） 狭义的有价证券即指（ ） A. 商品证券 B. 资本证券 C. 货币证券 D. 金融证券 随着国家干预经济理论的兴起，政府（中央政府和地方政府）和中央政府直属机构已成为证券发行的重要主体之一，但政府发行证券的品种仅限于（ ） A. 股票 B. 债券 C. 基金 D. 期货 1982 年，（ ） 在中国设立代表处 , 成为在我国境内设立的第一家在海外证券公司。 A. 美国美林证券 B. 日本 野村证券 C. 嘉信理财  D. 美国摩根士丹利国际公司 2003 年 5 月 27 日，（ ）成为首家获批的合格境外机构投资者（ QFII ）。 A. 富通银行 B. 德意志银行 C. 瑞士银行 D. 法国兴业银行 关于证券市场的形成说法错误的一项是（ ） 证券市场的形成得益于社会化大生产和商品经济的发展 证券市场的形成得益于股份制的发展 证券市场的形成得益于信用制度的发展 证券市场的形成得益于证券资本的不断累 积 6. 在我国的证券市场发展过程中，（ ）不断 加强稽查执法基础性工作，严格依法履行监管职责，坚决打击各类违法违规行为，切实保护广大投资者的合法权益，维护“公开、公平、公正” 的市场秩序。 中国证监会 中国人民银行 证券交易所 国务院 7. 受自身业务特点和政府法令的制约，（ ） 一般仅限于投资政府债券和地方政府债券，而 且通常以短期国债作为其超额储备的持有形式。 证券经营机构 保险公司及保险资产管理公司 合格境外机构投资者 银行业金融机构 证券是指各类记载并代表一定权利的 （ ）。 它用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的权益。 A. C.  金融凭证 B. 货币凭证资本凭证 D. 法律凭证 在我国，合格境外机构投资者是指符合 《合 格境外机构投资者境内证券投资管理办法》规定，经（ ）批准投资于中国证券市场， 并取得国家外汇管理局额度批准的中国境外基金管理机构、保险公司、证券公司以及其他资产管理机构。 A. 中国证监会 B. 国务院 C．证券经营机构 D. 中国人民银行 10. 对多层次资本市场理解错误的是（ ） 除一、二级市场区分之外，证券市场的层次性还体现为区域分布、覆盖公司类型、上市交易制度以及监管要求的多样性。 根据所服务和覆盖的上市公司类型，可分为全球性市场、全国性市场、区域性市场等类型根据上市公司规模、监管要求等差异，可分为主板市场、二板市场（创业板或高新企业板）根据上市公司规模、监管要求等差异，可分为集中交易市场、柜台市场（或代办转让）等。 （ ）是一种有价证券，它是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证。 A. 股票 B. 债券 C. 基金 D. 商业汇票 12. 下列关于股票性质描述错误的是（  ） 股票是有价证券、要式证券 股票是证权权证、资本证券 股票是综合权利证券 股票是物权证券、债权证券 在没有优先股的条件下，（ ）价值等于公司净资产除以发行在外的普通股票的股数。 A. 每股内在价值 B. 每股票面价值 C. 每股账面价值 D. 每股清算价值 公司的财务安全性主要是指公司偿还债务从而避免破产的特性，通常用公司的负债与 公司资产和资本金相联系来刻画公司的财务稳健性或安全性。而这类指标同时也反映了公司自有资本与总资产之间的杠杆关系，因此也称为（ ） A. 杠杆比率 B. 周转率 净资产收益率 D. 销售利润率 15. 关于国家股资金来源，错误的说法是（ ） 现有国有企业改组为股份公司时所拥有的净资产 现阶段有权代表国家投资的政府部门向新 组建的股份公司的投资 经授权代表国家投资的投资公司、资产经营公司、经济实体性总公司等机构向新组建股份公司的投资。 私有资产改组为股份公司时所拥有的净资 产 下列关于有面额股票和无面额股票说法错误的是（ ） 有面额股票可以明确表示每一股所代表的股权比例