审核并保持管理程序.docVIP

程 序 文 件 文件名称：审核并保持管理程序 文件编号：Hy/(OHS)CX.4.5.4-A 科技保障处编制：田永久 日期科技保障处审核：周燕斌 日期行政基建处会签：徐 航 日期保卫保密处会签 潘国辉 日期所办会签: 吴建军 日期管理者代表批准：韩万荣 日期中国航天科工集团三十三研究所 1 目的和适用范围 为了验证职业健康安全管理体系所规定的活动是否符合标准要求，及时采取纠正和预防措施，以确保职业健康安全管理体系持续、有效运行。 本程序适用于三十三所职业健康安全管理体系的内部审核。 2 引用标准和文件 下列文件中的条款通过本程序的引用而成为本程序的条款。 《职业健康安全管理体系 规范》 GB/T28001-2001 《不符合与纠正预防管理程序》 Hy/(OHS) CX. 4.5.2-A-2 《记录和记录管理程序》 Hy/(OHS) CX. 4.5.3-A 3 职责分配 3.1管理者代表负责职业健康安全管理体系审核的领导工作，批准审核组和审核方案、审核报告，任命审核组长，见表1。 3.2科技保障处负责职业健康安全管理体系审核的组织工作。 3.3科技保障处、行政基建处、保卫保密处编制职责范围内的审核计划，交到所审核组，组织纠正和预防措施的落实和验证职业健康安全管理体系有效性。 3.4职业健康安全管理体系审核组负责内审计划的实施，并将审核结果提供给管理者代表。 3.5各单位配合职业健康安全管理体系审核组的审核工作，负责本单位不符合纠正预防措施的制订和实施。 4 工作程序 4.1职业健康安全管理体系审核组和审核员 4.1.1审核组长 4.1.1.1制定审核计划，组织审核活动的开展； 4.1.1.2协调审核组的工作，确定不符合项，组织不符合报告的撰写； 4.1.1.3负责与被审核单位的交流，必要时提出纠正和预防措施的建议； 4.1.1.4起草和确认职业健康安全管理体系审核报告。 4.1.2审核员 4.1.2.1在审核组长领导下，开展内部审核工作。遵守审核规定；传达和阐明审核要求；将观察的结果形成文件，报告审核结果；验证被审核部门所采取的纠正措施的有效性； 4.1.2.2参加内部审核的审核员，必须持有内审员考试合格证书或本所聘任证书。每次参加审核的内审员由科技保障处提出建议，报管理者代表批准； 4.1.2.3参加内部审核的审核员，需独立于被审核的单位。 4.2审核的策划 4.2.1科技保障处、行政基建处、保卫保密处在每年初对内部审核工作进行策划并制定本年度内审方案，报所审核组，经管理者代表批准后组织实施，每年至少审核一次，必要时增加临时审核； 4.2.2年度审核方案需确定审核目的、范围、频次和审核时间。 4.3审核程序 4.3.1审核计划 在每次审核前需制定审核计划，其内容如下： a） 审核目的和范围； b） 审核依据（包括体系标准、法规要求和体系文件等）； c） 审核组成员及分工； d） 审核日程安排表，见表2。 4.3.2审核准备 4.3.2.1组成审核组，必要时可聘请技术专家； 4.3.2.2审核组长制定审核计划，由管理者代表批准； 4.3.2.3审核组长组织审核员编制体系审核表，见表3； 4.3.2.4审核组长至少提前3天通知被审核部门，被审核部门指定陪同人员协助审核。 4.3.3审核实施 4.3.3.1首次会议 首次会议由审核组长主持。审核组长在审核的首次会议上，向被审核方介绍审核组成员及此次审核的目的、范围、方法、方式及日程安排，首次会议可采用会议形式，也可采用文件或内审通知代替。与会人员要签到，见表5。 4.3.3.2现场审核 a）审核员按现场审核计划的日程安排，依据职业健康安全管理体系审核表，进行现场抽样（必要时可增加检查项目），收集客观证据（面谈、查阅文件、观察有关方面的工作和现状）。被审核方应根据审核员要求，提供体系运行绩效的证据； b）对审核中的不符合应及时记录，被审核方要确认。 4.3.3.3汇总分析审核结果 a）在末次会议前，审核组长召开审核组会议，评审所有观察结果、汇总分析，确定哪些项目作为不符合项目，并由审核员填写不符合报告，审核组长确认； b）不符合分“严重不符合”和“一般不符合”，发现严重不符合，审核组长必须及时向管理者代表汇报。 4.3.3.4末次会议 a）现场审核工作完成后，由审核组长主持召开末次会议，各有关单位的领导参加，所有参加首次会议的人员都应参加末次会议。末次会议可采用会议形式，也可采用文件或审核报告代替。与会人员要签到； b）