风险识别与控制清单(仓库物流).pdfVIP

风险识别与控制清单 部门： 供应链管理部 --仓库 序号 过程 / 活动 风险描述 可能存在的危害性 产生原因 现行控制措施 风险评估 拟采取措施 1. 数量与实物不相符 1. 导致账物不符 1. 仓库保管员出入库时 1. 每班两人根据合同和送 人为因素影响 1 2. 不符合流程的产品发出 2. 投产或出货与要求不 电子天平没校准 货单办理。 较大， 物资管理 3. 标识缺失 符 2. 马虎，不仔细。 2. 标识管理 中风险、可控 4. 防范措施失效造成失窃 3. 丢失 3. 监控和报警装置。 1． 剧毒品未执行五双管理 1. 不符合制度要求，出 1. 保管员责任心不强。 1． 严格执行仓库管理制 有报警装置 制度 现数量不符、流向未知。 2. 装卸过程麻痹大意。 度 低风险、可控 剧毒品管理 2 ． 装卸过程泄露、碰砸。 2. 安全隐患、污染环境、 2 ． 执行检查制度交接班 2 3 ． 储存设施损坏，通风不 人员受伤。 制度 畅、湿度增加导致储存环 3 ．中毒 境不达标。 4 ． 搬运人员防护措施不当 1． 盘点不及时 1. 影响库存和财务账目 盘点不到位流于形式 1． 交接班盘点 中 度 风 险 可 3 仓库盘点 2 ． 账实不符 2. 影响车间正产生产和 2． 月底财务监盘 控 3 ． 物料采购计划失去依据 客户供货 1． 物料未经检验直接入库； 1、不合格的物料进入生 采购物料进货验证制度 1．采购人员进行报检； 人为因素影响 2 ． 危险化学品手续不齐全 产环节； 执行不到位； 2 ．质检部负责采购检验 较大， 直接入库； 2 、特种劳动防护用品不 或验证； 低风险、可控 4 其他物料 3 ． 特种劳保用品未经验证 合 格 影 响 使 用 者 的 3 ． 严格执行入库流程； 直接入库； 健 康 ， 产 生 人 身 伤 4 ． 危险化学品贮存条件不 害。 达标； 1、 车辆保险、 年检手续未及 1、 发生交通事故 1、 车辆管理不规范 1、 制定《车辆管理制度》 人为因素影响 时办理； 2 、 造成人身、 财产损失 2、 对车辆未按要求及 2、 专 人 负 责 车 辆 的 年 较大，低风险、 5 车辆管理 2 、 超速行驶、酒后驾车等 3