沧州公司依法合规经营教育自查报告.docxVIP

沧州公司依法合规经营 教育自查报告 河北石油分公司： 省公司《关于开展依法合规经营教育和检查的通知》（石化股份冀企[2013]53号）下发后，沧州公司领导班子高度重视，根据上级文件的精神要求，结合沧州公司的经营管理中出现的问题，本着“发现问题、落实整改、总结提高”的原则，按照时间节点迅速安排部署有关工作，现将我公司依法合规教育和检查情况相关工作向省公司进行汇报。 一、加强组织领导，成立领导小组 沧州公司为加强本项工作的组织监督力度，将工作落到实处，特成立“依法合规经营教育和检查领导小组”，负责此项工作的领导、决策、组织、协调，具体组成情况如下： 组长：李文浩、冯全敏 副组长：武秀岩、回玉山、王震 组员：沧州公司各科室、各专业线条负责人 领导小组下设办公室，设在经理办公室，负责依法合规经营教育和检查工作的方案制定、部署、实施，具体组成情况如下： 主 任：祁建国 成 员：崔伟、刘新红、付伟、左晗、张翔 联系电话：0317-7625012 二、结合公司实际，提出工作要求 为使此项工作有组织、有计划、有步骤地进行，按照通知要求，结合我公司实际情况，领导小组经过讨论研究，提出以下几点要求： 1、将《关于开展依法合规经营教育和检查的通知》发至各科室、片区、油库，由各科室、片区、油库负责人将本项工作内容传达贯彻至每一位员工，并组织员工对文件进行深入学习，引起员工对此项工作高度重视。 2、各科室、片区、油库应结合本部门、本专业线条工作实际，从制度执行、业务流程、规范、风险等方面，本着“发现问题、落实整改、总结提高”的原则，紧紧围绕“依法治企，合规经营”主题，全面、深入、细致地开展自查，切实做到不遗漏任何一个问题，对检查出来的问题，无论大小，都应制定相应的整改措施，明确整改期限，并总结经验，以防问题的再次发生，为“依法治企，合规经营”提供切实有力的保障。 三、依法合规经营工作的基本情况 （一）加强法律法规学习，提高依法经营意识 由公司领导出面，聘请我公司法律顾问单位的两位法律专业功底深厚、熟悉中国石化主营业务流程、语言表达能力较强、授课技巧娴熟的资深律师为讲师，针对不同群体，加强相关法律法规的培训：一是对省、市公司新提拔的班子成员、中层干部进行相关法律知识培训，提高领导干部依法治企、依法决策的能力，坚决贯彻落实“决策先问法，违法不决策，违规不决策”，对于涉及风险管控、资产管理、资本运营、规章制度制定与修订等重大决策事项、重大项目安排事项，在决策之前先经过法律部门审核把关；二是对经营管理人员，继续贯彻“谁主管、谁负责，干什么、学什么，缺什么、补什么”的原则，强化法律意识，提高依法治企、合规经营的能力。 （二）加强合同管理、内控制度的落实力度 1、进一步加强合同管理实施细则和内控制度的严格落实，坚持合同的法律审核保持在100%，坚决杜绝违法违规签订和履行合同。 2、加强对专兼职合同管理员的培训力度，熟练操作合同管理系统，杜绝因操作影响合同审核率的情况发生。 （三）加强法律风险识别，为合法合规管理提供有力保障。 为了能够及时、准确地识别经营管理中的法律风险，结合全面风险管理各阶段工作，组织机关各部门和专业条线完成了包含片区、油库、加油站在内的全部岗位职责及业务流程的风险梳理工作。通过梳理风险点，及时、准确地识别经营管理中的法律风险，并制定具有针对性和可操作性的风险防控措施及相应的管理办法，为合法合规管理提供有力保障。 四、工作中存在问题及整改情况 （一）未正确对待依法合规经营培训工作 在自查的过程中发现，我公司少数科室、片区未正确对待依法合规经营培训工作，认为此培训用处不大，每次培训都是应付了事，不愿真正花时间、精力去落实，只注重本职工作，认为法律方面的事情有法律部门把关，与自身关系不大，没有将其融入到日常经营管理工作中。 针对这样的情况，沧州公司将采取多种手段提高干部职工对依法合规经营重要性的认识，凭借《沧州石油快报》、《法制宣传简报》等载体，加大宣传普及力度；继续依托远程教育培训平台，加强教育培训；把主要内容纳入到党委理论中心组的学习中，确保领导干部以身作则，发挥表率带头作用；利用总部下发的《边学边练》、《依法随行》、《普法讲坛》等普法丛书，组织广大员工学习有关法律法规；领导小组及法律部门切实发挥作用，做好督导、检查和考评，积极营造公司依法合规经营工作氛围。 （二）合同管理方面存在缺陷 一些合同管理员对合同管理系统运用不熟练，出现过因操作不当造成合同废止的情况；中层干部由于本职工作繁多，有时会出现合同审核不及时的现象；最严重的还是某些部门的合同在合同管理系统中的打印环节滞留时间过长，影响我公司合同管理工作的整体考评。 针对合同管理方面出现的问题，我公司将采取以下整改措施：将加强对合同管理员的教育培训，坚决不允许因操作问题废止合同的情况出现；要求