期货法律法规考前模拟题.docx

查看汇总：2013期货〈〈法律法规》考前模拟题及答案汇总 _、单项选择题（本题共60个小题，每题 0.5分，共30分。在 每题给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项 的代码填入括号内） 从事期货交易活动，应当遵循（）的原则。 公开、公平、公正、公信 公开、公平、公正、诚实信用 公开、公平、公正、自愿 公开、公平、公正、公序良俗 国务院期货监督管理机构派出机构依照 〈〈期货交易管理条例》 的有关规定和（）的授权，履行监督管理职责。 国务院 期货交易所 C期货业协会 D.国务院期货监督管理机构 期货交易所以其全部财产承担（）责任。 民事 行政 C刑事 D.经济 4?期货公司申请结算业务资格的，国务院期货监督管理机构应 当在受理申请之日起（）内做出批准或者不批准的决定。 15 日 30 日 3个月 6个月 国务院期货监督管理机构批准期货交易所上市新的交易品 种，应当征求（）的意见。 中国证监会 国务院有关部门 全国人大常委会 中国期货业协会 在我国设立期货公司，应当在（）注册。 工商行政管理部门 中国证监会 中国期货业协会 公司所在地的中国证监会派出机构 7?期货公司变更（）以上的股权，应当经国务院期货监督管理机 构批准。 1% 2% 3% 5% TOC \o 1-5 \h \z 8?期货公司成立后无正当理由超过 个月未开始营业，或者 开业后无正当理由停业连续 个月以上的，国务院期货监督管理 机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。 （） 1;3 3;3 1;6 3: 6 9?银行业金融机构从事期货保证金存管、期货结算业务的资 格，经（）审核同意后，由国务院期货监督管理机构批准。 全国人大常委会 国务院证券监督管理机构 国务院银行监督管理机构 国务院期货监督管理机构 会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行平 仓的，期货交易所应当将该会员的合约强行平仓，强行平仓的有关 费用和发生的损失由（）承担。 期货交易所 该会员 期货交易所和该会员按比例 期货交易所和该会员共同连带 客户在期货交易中违约的，期货交易所先以 （）承担违约责 任。 该客户的保证金 期货交易所的自有资金 期货交易所的风险准备金 期货交易公司的储备金 境内单位或者个人从事境外期货交易的办法的制定需要 报（）批准后实施。 国务院 全国人大常委会 全国人民代表大会 国务院期货监督管理机构 申请设立期货公司，具备任职资格的高级管理人员不少于 （）人。 TOC \o 1-5 \h \z 3 5 7 15 14 .中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司实行 （）。 监督管理 自律管理 合规管理 行政管理 设立期货公司，持有 100%股权的股东净资本应当不低于 人民币 亿元;股东不适用净资本或者类似指标的， 净资产应当 不低于人民币 亿元。（） TOC \o 1-5 \h \z 2: 5 5;10 10;15 15;20 制定〈〈期货从业人员管理办法》的法律依据是 （）。 〈〈中华人民共和国证券法》 ?中华人民共和国民法通则》 〈〈期货交易管理条例》 〈〈期货公司管理办法》 期货公司申请金融期货经纪业务资格， 其高级管理人员近 （）年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，无不 良信用记录，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查 的情形。 TOC \o 1-5 \h \z 1 2 3 5 期货公司股东会应当（）至少召开一次会议。 每一个月 每三个月 每半年 每一年 期货公司聘请或者解聘会计师事务所的， 应当自作出决定 之日起（）个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构报告。 TOC \o 1-5 \h \z 3 5 7 15 期货公司及其营业部接受未办理开户手续的单位或者个人 委托进行期货交易，或者将客户的资金账号、交易编码借给其他单 位或者个人使用的，给予警告，单处或者并处 （）元以下罚款。 TOC \o 1-5 \h \z 3万 5万 10 万 20 万 期货从业人员违反〈〈期货从业人员管理办法》 以及协会自律规 则的，协会应当进行调查，给予 （）。 纪律处分 行政处罚 C刑事处罚 D.行政处分 期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情 形发生之日起 个工作日内向协会报告，由 注销其从业资格。 （） 5;中国证监会 10;中国证监会 5;期货业协会 10;期货业协会 〈〈期货从业人员管理办法》对期货公司的期货从业人员的行 为进行了一系列的限制，对此，下列选项中错误的是 （）。 不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易 不得挪用客户的期货保证金或者其他资产 当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在 潜在利益冲突时，不得继续为客户提供服务 中国证监会禁止的其他行为 TOC \o 1-5 \h \z 2