中铁建工公司全面风险管理报告范本.docx

中铁建工集团深圳分公司 全面风险管理报告 中铁建工集团深圳分公司 2011-10-25 目录 TOC \o 1-5 \h \z 一、 2011年度企业全面风险管理工作概述 1 （一） 工作开展的背景 1. （二） 取得的工作成果 2. 二、 2011年度全面风险管理工作有具体实施情况 4 （一） 风险管理组织体系建设情况 4 （二） 公司层面风险评估情况 4 ?风险管理初始信息收集情况 4 ?风险评估方法 6. ?风险评估标准 7. ?风险评估结果 9 ?深圳分公司前十大风险地图 10 （三） 前十大风险管理情况 1 .0 （四） 流程与制度配比情况 28 （五） 《内部控制手册》编制情况 29 三、 2012年度全面风险管理工作计划 29 （一）工作开展的背景 为了达到国资委、 财政部及证监会等外部监管机构对中央企业和 上市公司在内部控制与风险管理方面的相关要求， 也为了满足中国中 铁股份有限公司对内部控制与风险管理的统一要求， 中铁建工集团有 限公司（以下简称“集团公司”）选出两家下属公司作为试点单位在咨 询公司的指导下进行内控体系建设。 中铁建工集团深圳分公司（以下简称“深圳分公司” ）作为试点单 位之一参与了本次内控体系建设工作， 本次内控体系建设工作的目标 基本包括： 总体目标：通过科学、系统的归纳、计量等统一标准的方法，辨 识试点单位各业务模块的各种风险， 识别内部控制缺陷并出具改进建 议，建立中铁建工试点单位的内部控制体系， 为集团公司与深圳分公 司战略目标的实现以及持续、 健康、稳定的发展提供良好的保障。 具体目标： 内部控制流程体系梳理和建立工作： 依据财政部、 证监会等五部 委《企业内部控制基本规范》以及《企业内部控制应用指引》 ，划分 内部控制业务流程及子流程， 建立内部控制的流程框架和内部控制流 程体系； 内部控制的规范和改进工作：评估业务流程中的控制措施的有效 性；针对识别的控制缺陷出具改进建议； 编制试点单位的业务模块的 控制文档和缺陷分析报告；编制内部控制管理手册，包括内部环境、 风险评估、控制活动、信息与沟通、内部监督等内容。 （二）取得的工作成果 深圳分公司在被正式列为试点单位后， 公司领导班子按照集团统 一工作部署， 认真组织， 迅速成立了内控体系建设领导小组和工作小 组。内控体系建设领导小组组长由公司总经理王身风、 党委书记王利 强、总会计师曹成勇担任， 公司其他领导班子成员任组员。领导小组 负责全面领导和推进公司内控体系建设， 决策公司内控体系建设的总 体方案和规划， 组织协调公司内控体系建设工作并定期听取公司内控 体系建设进展情况， 对公司内控体系建设推进过程中的重大事项进行 决策。 深圳分公司成立了由总经理王身风、 党委书记王利强、 总会计师 曹成勇担任组长， 公司其他领导班子成员任组员的工作小组。 工作小 组全面负责公司内控体系建设的日常工作， 贯彻执行领导小组的部署 和决定，编制、修订、改版、收集、整理、保管、归档有关文件资料， 制定详细推进计划， 完成内控体系建设的各阶段工作。 通过大家的共 同努力，已取得如下成果： 1、初步建立了风险管理组织体系。公司本部基本建立了风险管 理组织机构， 成立了内控体系建设领导小组和工作小组， 明确了风险 管理组织机构及人员，这为逐步开展风险管理工作奠定了基础。 2、进行了公司层面风险评估和流程层面风险评估、搭建了业务 流程框架、 识别了内部控制缺陷并提出改进建议， 为风险管理工作进 一步开展搭建了良好的基础。 3、提升了风险管理水平。 深圳分公司作为试点单位， 按照风险管理工作的基本步骤： 收集 风险信息，评估风险水平， 针对评估结果选择风险策略，制定风险解 决方案，形成了一整套的风险管理办法， 在一定程度上提高了风险管 理水平。 4、培养了风险管理人才。 通过集团公司的风险管理培训以及咨询公司人员的具体操作指 导，深圳分公司的风险管理人员均已初步掌握了风险管理的基础理论 和工作方法，初步建成了一支具有一定工作经验的风险管理队伍。 5、提升了相关人员的风险管理意识。 深圳分公司通过培训、 会议、网络等多种形式进行风险管理工作 宣传动员，使全体员工对风险管理的重要性有了进一步的了解和认 识；深圳分公司组织了多次风险管理知识培训，通过培训，提高了大 家的风险管理意识和水平。 二、 2011 年度全面风险管理工作有具体实施情况 （一）风险管理组织体系建设情况 深圳分公司针对此次风险管理工作专门成立了内控体系建设领 导小组和工作小组，常设审计部，但还没有设立风险管理部门。为了 今后风险管理工作能够持续不断地发展， 深圳分公司将尽快成立相应 管理部门，从而在组织架构上能够满足风险管理工作的需