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精品资料 精品资料 精品资料 精品资料 合规反洗钱题目（仅供参考） 一、单项选择题 （共 45 题，每题分 1 分，总 45 分） 金融机构应当按照规定向 （ ）提交大额交易和可疑交易报告。 （d） A. 中国人民银行反洗钱局 B. 公安部 C. 中国人民银行调查统计司 D. 中国反洗钱监测分析中心 能够作为实名证件使用的有 （ ）. （a） A. 法定身份证的原件 B. 学生证 C. 介绍信 D. 法定身份证件的复印件 以下哪个不能够判断为可疑交易 （ ） （c） A. 频繁投保、退保、变换险种或者保险金额 B. 与洗钱高风险国家和地区有业务联系的 C. 通过第三人支付自然人保险费，并且能够合理解释第三人与投保人、被保险人和受益人 关系的。 D. 购买的保险产品与其所表述的需求明显不符， 经金融机构及其工作人员解释后， 仍坚持购买的 目前，中国反洗钱工作部际联席会议的牵头单位是 （ ） （c） A. 公安部 B. 国务院 C. 中国人民银行 D. 财政部 金融机构通过第三方识别客户身份的，应当确保第三方已经采取符合本法要求的客户身 份识别措施；第三方未采取符合本法要求的客户身份识别措施的，由 （）承担未履行客户身份 识别义务的责任。 （ d） A. 反洗钱主管机关 B. 第三方 C. 行业监管机关 D. 该金融机构 《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定，客户身份资 料自业务关系结束当年、客户交易记录自交易记账当年计起，至少保存 （ ） 年。 （ a） A. 5 B. 10 C. 15 D. 20 国家反洗钱行政主管部门是指（） 。 （a ） A. 中国人民银行 B. 公安部 C. 中国工商银行 D. 中国证券管理委员会 负责反洗钱资金监测的机构是（） 。 （b ） A. 中国人民银行反洗钱局 B. 中国反洗钱监测分析中心 C. 公安部 D. 最高人民检察院 任何单位和个人在与金融机构建立业务关系或者要求金融机构为其提供一次性金融服务 时，都应当提供真实有效的（）或者其他身份证明文件。 （b） A. 工作证 B. 身份证件 C. 驾驶证 D. 身份证复印件 金融机构应当勤勉尽责，建立健全和执行客户身份识别制度，遵循（）的原则。 A. 认识你的客户 B. 熟悉你的客户 C. 见过你的客户 D. 了解你的客户 以下（）活动可能存在洗钱行为。 （d ） A. 地下钱庄 B. 购买保险立即退保 C. 成立空壳公司 D. 以上都是 以下不属于“黑钱”来源的是（）。 （ d） A. 毒品交易所得 B. 敲诈勒索所得 C. 走私收入 D. 诚实守法经营所得 《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定，客户身份资 料自业务关系结束当年、客户交易记录自交易记账当年计起，至少保存（）年。 A. 5 B. 10 C. 15 D. 20 既属于大额交易又属于可疑交易的交易，金融机构应当（） 。 （ c） a）d）A. 只提交大额交易报告 a） d） C. 分别提交大额交易报告和可疑交易报告 D. 合并提交大额可疑交易报告 我司银行保险部委托其他金融机构代理销售产品时， 应在 （）中明确双方在识别客户身 份方面的职责，确保第三方能够按照我司要求履行客户身份识别义务。 （ d） A. 合作协议 B. 代收代付协议 C. 银保通协议 D. 委托代理协议 金融机构及其工作人员对依法履行反洗钱义务获得的客户身份资料和交易信息 （） （a） A. 应当予以保密；非依法律规定不得向任何单位和个人提供 B. 可以任意散布 C. 不需保密 D. 可以向领导提供 金融机构及其工作人员依法提交大额交易和可疑交易报告， （） （ a） A. 受法律保护 B. 不受法律保护 C. 看领导准不准与 D. 依据领导的意见 中国人民银行及其分支机构根据履行反洗钱职责的需要进行现场检查时， 检查人员不得 少于（）人，并应出示执法证和检查通知书。 （a ） A. 2 B. 3 C. 4 D. 5 对保险合同中免除保险人责任的条款， 保险人在订立合同时应当在投保单、 保险单或者 其他保险凭证上作出足以引起投保人注意的提示， 并对该条款的内容以书面或者口头形式向 C. 经营保险代理业务许可证 C. 经营保险代理业务许可证 D. 保险经纪从证书 精品资料 C. 经营保险代理业务许可证 C. 经营保险代理业务许可证 D. 保险经纪从证书 精品资料 C. 不得 C. 不得 D. 应当 精品资料 a） a） A. 不产生效力 B. 失效 C. 停效 D. 复效 根据《太平人寿保险有限公司案件责任追究管理办法（试行） 》规定，问责对象发生相 关问责事项， 造成的损失不易量化， 但社会影响特别恶劣， 或造成系统性风险的重大违法违 规行为，给予