内控合规管理信息系统检查管理与项目移植模块操作指南幻灯片课件.ppt

内控合规管理信息系统检查管理与项目移植模块操作指南;核心提示 简要介绍检查管理和项目移植两个模块功能和操作流程，对系统操作关键点进行重点提示。 ;;;一、功能概述 1、检查管理模块是内控合规管理信息系统的主体模块。从统筹检查计划入手，对检查计划申报、检查立项、检查准备、检查实施、问题汇总及统计分析报送进行全过程控制，实现了对全行合规检查的过程和结果的全面综合管理，有利于提高检查质量，发挥各部门检查整体合力。 2、构建了农业银行统一的合规检查平台，确立了统一的违规事实认定标准、规范了检查业务流程，提供了形式多样的检查方法，能够指导检查人员深入开展现场检查，提高检查质量和效率。 ;功能概述（续） 3、实现了合规检查、整改及成果利用的电子化作业及检查成果的自动化分析与输出。为上级行实时监测、督办检查项目执行情况并及时采取措施，不断提高检查质量提供有效载体及渠道。与整改及后续模块一起，实现了合规检查前、中、后管理的电子化、信息化、自动化。 4、提供了开放式的用户平台，各级行具有检查职能（尽职监督）的部门均可使用，同时录入审计局审计和外部检查、监管、审计结果，实现了全行违规问题的大集中。;功能概述（续） 5、实现了全行检查成果的全面共享，为充分利用检查成果奠定基础。各业务条线能实时查询了解本条线问题缺陷，分析成因，采取对策，促进管理的针对性和有效性。 6、以检查管理为驱动的系统设计模式，实现了检查管理模块与违规点、积分、内控评价、整改与后续、合规信息、制度管理等模块的有效衔接和信息共享。 ; 二、相关用户角色。共11个。内控合规管理员、业务部门管理员、检查计划审核员、检查组长、主查、一般检查人员、外部检查录入员、外部检查复核员、查看员、内控合规查看员、业务部门查看员。具体操作权限详见“ICCS角色菜单对照表”。 其中： 1、内控合规管理员、检查计划审核员分别由总行、一级分行、二级分行、县级支行内控合规部门或履行内控合规职责的人员担任。同一级行只能有一个检查计划审核???，且内控合规管理员和检查计划审核员不能为同一人。;相关用户角色（续） 2、业务部门管理员由业务部门相关人员担任。同一级行同一部门管理员数量不限（业务部门管理员或内控合规管理员），但应适当控制。 3、内控合规查看员、业务部门查看员分别由总行、一级分行、二级分行、县级支行各部门负责人担任。 4、查看员由各级行行长/副行长担任。 5、检查组长、主查、一般检查人员、外部检查录入员、外部检查复核员属于项目角色，由立项人员在组建检查组时进行分配。; 三、检查管理模块总体结构 检查管理模块包括“检查计划”、“检查立项”、“检查准备”、“检查实施”、“检查收工”、“项目文档”、“项目评价”、“检查综合查询”、“检查统计分析”等九个菜单。各菜单之间根据功能不同又细分为若干子菜单。详见检查管理模块结构图。 ; 四、系统具体操作流程 （一）检查计划 1、检查计划申报 （1）有权操作人员。各级行内控合规管理员、业务部门管理员 （2）功能。新增、修改、删除、查看。 （3）具体操作。依次点击“检查计划”→“检查计划申报”→“新增”，弹出检查计划新增页面。 ;系统具体操作流程（续）;系统具体??作流程（续） 点“保存”，系统中保存一条草稿记录，在“检查计划表信息待办”菜单下可查看该计划，并可“修改”或者“删除”。 点“提交”，检查计划发送至计划审核员，计划状态置为“提交”，申报人员不能再进行修改。;系统具体操作流程（续） （4）注意事项。 ①项目类型分“专项检查”、“综合检查”、“整体移位”、“尽职检查”、“责任离任”、“内控评价”、“后续检查”等七种。选择“责任离任”时，被查机构只能选择一个机构，系统自动弹出“被审计人”栏，从“被检查机构”所辖人员范围中选取，可多选。项目类型不是“责任审计”时，“被审计人”栏自动隐藏。 ;系统具体操作流程（续） ;系统具体操作流程（续） ②表中带“*”内容为必输项。其他内容在制定检查计划时可不输入，但是在检查立项时必须完整录入。 ③检查业务范围：手工录入，每项业务类型之间用“，”隔开。 ④检查业务期间：指检查计划覆盖的业务时间期间。格式为“YYYYMMDD”，可手工录入，也可点击日期选择按钮选择输入。 ⑤预计检查时间：支持日期格式、汉字等输入。可以录入按季、每半年等。 ;系统具体操作流程（续） ⑥选择被检查机构时，弹出机构树，范围为当前用户所在行辖域内所有机构，可多选。同时在被查机构选择时，上级机构和下级机构只能二选一，不能既选择上级机构，又选择该机构辖内的其他机构，否则系统报错。如下图： ; ;系统具体操作流程（续）