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金 融 法 “泛亚兑付”危机事件 · 新 闻 ——谁来拯救“泛亚们” 播 报 播报人 ：14级法律硕士 王 瑛 2015.9.30 泛亚兑付危机事件 一、 “泛亚模式”：中国庞氏骗局 二、 “交易所”监管模式 三、泛亚事件解决方案法律分析 一、 “泛亚模式”：中国庞氏骗局 兑付危机 【日金宝】 保本保息 随进随出 2011年4月 成立于 云南 昆明 12%-14% 董事长兼总裁 ：单九良 渤海模式 ¡ 即期交易制度延期交收补偿金制度 泛亚模式 卖方（生产商 ） 买方（理财客 ） 多单 1000万 1000万 空单 1000万 1000万 泛亚模式 卖方（生产商 ） 买方（理财客 ） 持有 1000万元 金属 （200万元交回 ） 多单 1000万 （递延费年化18.5% ） 空单 1000万 （递延费年化 13.5% ） 二、 “交易所”监管模式 ¡ 2011年11月11日 ：国务院 《关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定》 （国办发〔2011〕38号） ¡ 2012年7月12日 ：国务院 《关于情理整顿各类交易场所的实施意见》 （国办发〔2012〕37号 ） ¡ 2014年11月24 日“云南省交易场所清整办” 《关于泛亚有色金属交易所依法整改合规运营有关事项 的通知》 国务院38号文件 ：监管机制 ¡ 1、整顿时 ：证监会牵头 ≠负责 “清理整顿各类交易场所部际联席会议”制度 2、日常监管 ：谁的孩子谁抱 国务院批准设立——国务院监管 其他交易场所—— 省级人民政府监管 国务院37号文件 ：六项禁止令 ¡  （1 ）不得将任何权益拆分为均等份额公开发行 ¡  （2 ）不得采取集中交易方式进行交易。包括不得 集合竞价、连续竞价、电子撮合、匿名交易、