三标一体化管理标准体系内审检查表.doc

ISO9001:、ISO14001:、GB/T28001- 质量、环境、职业健康安全三标一体化 ------------------------------------------------------------ 体系审核检验表 受审核部门：领导层 审核地点： 审核日期： 审核员： 序号 内容 标准条款 检验内容和方法 检验结果 评价 ISO9001: ISO14001: GB/T28001- 1 了解组织及其环境 4.1 4.1 　 问询领导层，影响本企业内、外部原因关键有哪些？对这些内、外部原因相关信息进行监视和评审情况怎样？ 　 　 2 了解相关方需求和期望 4.2 4.2 　 问询领导层，和本企业管理体系相关相关方有哪些？相关方有哪些要求？对相关方及其要求信息是怎样监视和评审？ 　 　 3 确定管理体系范围 4.3 4.3 4.1 查看管理体系文件，确定管理体系边界和范围是否形成文件？是否考虑了多种内外部原因、相关方要求及其产品或服务？针对质量管理体系是否存在不适用条款？若有是否说明理由？是否合理？ 　 　 4 管理体系及其过程 4.4 4.4 4.1 查看管理体系文件，确定是否根据标准要求，建立、实施、保持和连续改善管理体系？管理体系所需过程包含哪些？是否保持必需形成文件信息以支持过程运行？是否保留必需形成文件信息作为运行证据？ 　 　 5 领导作用和承诺 5.1.1 5.1 　 问询领导层，确定其经过哪些活动证实其对管理体系领导作用和承诺？ 　 　 6 以用户为关注焦点 5.1.2 　 　 问询领导层，确定其经过哪些活动证实其以用户为关注焦点领导作用和承诺？ 　 　 7 方针 5.2 5.2 4.2 检验质量/环境/职业健康安全方针，确定是否得到文件化。问询领导层，管理方针含义，方针怎样在内部外部得到沟通？ 　 　 8 组织岗位、职责和权限 5.3 5.3 4.1.1 查看企业组织架构图，问询管理层，了解企业部门、岗位设置怎样？职责和权限怎样得到分配、沟通和了解？问询管理者代表，确定其是否清楚本身职责。 　 　 9 资源总则 7.1.1 7.1 4.4.1 问询管理层，企业为建立、实施、保持和连续改善管理体系提供了哪些资源？现有资源有哪些约束？可能需要外部提供资源有哪些？ 　 　 10 监视、测量、分析和评价总则 9.1.1 9.1.1 4.5.1 问询责任人，了解其对过程监视和测量包含哪些？是否覆盖了以下内容：内外部环境、相关方需求和期望、方针、目标、支持过程、生产过程、产品/环境/职业健康安全符合性、用户满意、外部供方绩效等方面？ 　 　 11 改善总则 10.1 10.1 4.6 问询管理层，企业从哪些方面改善管理体系？ 　 　 12 连续改善 10.3 10.3 4.5 问询管理层，企业是怎样连续改善管理体系？ 　 　 4.6 备注：A-符合；B-观察项；C-轻微不符合；D-严重不符合 编制： 审核： 　 　 统计编号：ABCD-09-007-03-SO B/0 本统计保留期3年 体系审核检验表 受审核部门：人事总务部 审核地点： 审核日期： 审核员： 序号 内容 标准条款 检验内容和方法 检验结果 评价 ISO9001: ISO14001: GB/T28001- 1 组织岗位、职责和权限 5.3 5.3 4.1.1 查看企业组织架构图，问询部门责任人，了解企业部门、岗位设置怎样？职责和权限怎样得到分配、沟通和了解？ 　 　 2 人员 7.1.2 　 　 问询部门责任人，是否制订企业人力资源发展计划？查看人员名册和档案，确定管理体系运行和控制所需人员有哪些？怎样得到这些人员？提供人员是否满足需求？ 　 　 3 基础设施 7.1.3 　 　 实地观察，确定企业管理体系过程运行所需基础设施有哪些？是否满足过程运行需求？维护情况怎样？尤其检验特种设备管理情况。 　 　 4 过程运行环境 7.1.4 　 　 实地观察，确定企业管理体系过程运行环境怎样？是否满足过程运行需要？ 　 　 5 知识 7.1.6 　 　 问询责任人，确定运行过程所需知识包含哪些？这些知识怎样取得？怎样应用？是否得到保持和更新？ 　 　 6 能力 7.2 7.2 4.4.2 问询责任人，是否确定人员所需能力？怎样评价其控制下人员含有所需能力？是否建立职员绩效考评制度并实施？为获取所需能力采取了哪些方法？查看相关人员档案、培训统计，确定人员能力是否满足需求。 　 　 7 意识 7.3 7.3 4.4.2 抽查职员，和其交谈，确定职员是否了解企业管理方针？是否清楚自己部门管理目标？是否清楚其工作要求和违反要求时后果？ 　 　 8 信息交流 7.4 7.4 4.4.3 问询责任人，怎样就质量/环境/职业健康安全管理体系相关信息进行