国元证券股份有限公司公司董事会换届选举的公告.docxVIP

国元证券股份有限公司关于公 司董事会换届选举的公告 ———————————————————————————————— 作者： ———————————————————————————————— 日期： 证券代码： 000728 证券简称：国元证券 公告编号： 2010-032 国元证券股份有限公司 关于公司董事会换届选举的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 国元证券股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司” ）第五届董事会任期将于 2010 年 10 月 25 日届满。为了顺利完成董事会的换届选举 （以下简称“本次换届选举”），公司董事会根据《公司法》、《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》、《公司章程》等有关规定，将第六届董事会的组成、董事候选人的推荐、本次换届选举的程序、董事候选人任职资格等事项公告如下： 一、第六届董事会的组成 根据现行《公司章程》规定，公司第六届董事会应由 15 名董事组成，其中独立董事 5 名，董事在任职前需取得中国证监会核准的任职资格， 任期自相关股东大会选举通过之日起计算，任期 3 年。 二、 选举方式 根据《公司章程》规定，本次董事选举采用累积投票制，即股东大会选举非独立董事或独立董事时， 每一股份拥有与拟选非独立董事或独立董事人数相同的表决权，股东拥有的表决权可以集中使用，也可以分开使用。 三、董事候选人的推荐（董事候选人推荐表见附件） 1、非独立董事候选人的推荐 公司董事会及本公告发布之日单独或者合并持有公司 3%以上（含 3%）股份 的股东有权向第五届董事会书面提名推荐第六届董事会非独立董事候选人。 2、独立董事候选人的推荐 公司董事会、监事会及在本公告发布之日单独或合并持有公司 1%以上（含 1%）股份的股东有权向第五届董事会书面提名推荐第六届董事会独立董事候选 人。 四、本次换届选举的程序 1、本次换届选举的推荐期自本公告发布之日起至 2010 年 9 月 13 日止。 2、推荐人应在推荐期内按本公告约定的方式向公司董事会推荐董事候选人 并提交相关文件，因公司董事会需对董事候选人进行资格审查并召开董事会确定 董事候选人名单， 需要一定的时间， 推荐期满后， 公司董事会不再接收各方的董 事候选人推荐；董事会薪酬与提名委员会同时自行在本公司、控股（参股）企业 内部以及人才市场等广泛搜寻董事人选。 3、推荐期满后，公司董事会薪酬与提名委员会将对推荐的董事候选人及其 自行搜寻的董事人选进行资格审查， 对于符合董事任职资格的被推荐人， 将由董 事会薪酬与提名委员会提交公司董事会。 4、公司董事会根据董事会薪酬与提名委员会提交的人选召开董事会确定董 事候选人名单，并以提案的方式提请公司股东大会审议。 5、董事候选人应在公司董事会审议董事候选人名单前向公司作出书面承诺，同意接受提名，承诺资料真实、完整，并保证当选后履行董事职责。独立董事候选人亦应依法作出相关声明。 6、公司在发布召开股东大会的通知后，及时将独立董事候选人的有关材料 （包括但不限于提名人声明、 候选人声明、 独立董事履历表等） 报送深圳证券交易所进行审核。 五、董事任职资格 1、非独立董事任职资格 根据《公司法》、《证券公司董事、 监事和高级管理人员任职资格监管办法》 、《公司章程》 等有关规定， 公司董事候选人应具备以下条件， 并在任职前取得中国证监会核准的任职资格： （一）正直诚实，品行良好； （二）熟悉证券法律、行政法规、规章以及其他规范性文件，具备履行职责所必需的经营管理能力； （三）从事证券、金融、法律、会计工作 3 年以上或者经济工作 5 年以上； （四）具有大专以上学历。 凡具有下述条款所述事实者不能担任公司董事： （一） 无民事行为能力或者限制民事行为能力； （二） 因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序 , 被判处刑罚 , 执行期满未逾 5 年, 或者因犯罪被剥夺政治权利 , 执行期满未逾 5 年； （三） 担任破产清算的公司、 企业的董事或者厂长、 经理 , 对该公司、企业的破产负有个人责任的 , 自该公司、企业破产清算完结之日起未逾 3 年； （四） 担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人 , 并负有个人责任的 , 自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾 3年； （五） 因涉嫌违法、违规行为处于接受调查期间的； （六） 个人所负数额较大的债务到期未清偿； （七）因违法行为或违纪行为被解除职务的证券交易所、证券登记结算机 构的负责人或者证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起 未逾五年的； （八）因违法行为或违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨 询机构、财务顾问机构、 资信评