内部评价员培训.ppt

2/1/2020 31 纠正措施及其跟踪 ? 有利于彻底消除此类不符合 ? 体现预防 ? 体系保障及自我完善的重要手段 跟踪评价 采取纠正措施后，措施是否有效，不符合项 是否被消除的评判。 2/1/2020 32 评估报告的编制、批准和分发 ——编制评估报告 ——批准和分发评估报告 2/1/2020 33 评估报告的编制 ? 评估组长应当对评估报告的编制和内容负责。 评估报告应当提供完整、准确和清晰的评估记录，并包括或引用以下 内容： a ） 评估目的； b ） 评估范围，尤其是应当明确受评估的组织单元和职能的单元或过 程以及评估所覆盖的时期； c ） 明确评估委托方； d ） 明确评估组长和成员； e ） 现场评估活动实施的日期和地点； f ） 评估准则； g ） 评估发现； h ） 评估结论。 2/1/2020 34 ? 适当时，评估报告可包括或引用以下内容： i ） 评估计划； j ）受评估方代表名单； k ） 评估过程综述，包括所遇到的降低评估结论可靠性的不确定因 素和（或）障碍； l ） 评估在评估范围内，已按评估计划达到评估目的； m ） 尽管在评估范围内，但没有覆盖到的区域； n ） 评估组和受评估方之间没有解决的分歧意见； o ）如果评估目的有规定，对改进的建议； p ）商定的评估后续活动计划（如果有）； q ） 关于内容保密的声明； r ） 评估报告的分发清单。 35 评估方法与技巧 ? 评估方式 ? 评估方法 ? 评审注意事项 ? 一些特殊情况的应对 36 评估方式 ? 自下而上和自上而下的方式 ? 正向评估和逆向评估（文件 —— 现场效果） ? 按要素评估和按部门评估 ? 以危险因素为主线的评估 中电投安健环管理体系 内部评估员培训 概要 1 、评估的基本知识、流程、 方法和技巧 2 、评估员的常见错误 对内部评估员要有充分的培训和考核， 宜选派下列人员担任内部评估员： 1) 要熟悉中电投安健环管理体系标准的内涵。 2) 要掌握中电投安健环管理体系内部评估的方法和步骤。 3) 要具备电厂的专业技术和专业技能知识，要熟悉电厂生 产工艺流程。 4) 要掌握一定的职业健康安全环保知识，熟悉与本企业活 动、产品或服务过程中产生事故的危害和环境因素，能 识别出危害和环境因素所带来的风险和环境影响。 5) 要有一定的学历要求，具备有一定的工作经验，能独立 的开展工作及文字写作能力，内部评估员应恪守“认真 、勤勉、娴熟、明断”的职业诫律。 1. 对安健环管理体系的建立起骨干作用； 2. 对安健环管理体系的运行起监督作用； 3. 对安健环管理体系的保持和改进起参谋作用； 4. 在安健环管理体系管理方面起桥梁和纽带作用； 5. 在安健环管理体系评估中起内外接口作用； 6. 在安健环管理体系的有效实施方面起带头作用。 安健环管理体系内部评估员的作用： 5 关注点：符合性、有效性和适宜性 评估 为获得评估证据并对其进行客观地评价， 以确定满足评估准则的程度所进行的系统 的、独立的并形成文件的过程。 1 、评估的基本知识、方法和技巧 2/1/2020 6 ? 评估准则 一组方针、程序或要求。 注：评估准则是用于与评估证据进行比较的依据。评估准则用作确定符合性的依据，可以 包括所适用的方针、程序、标准、法律法规、管理体系要求、合同要求或行业规范。 ? 评估证据 与评估准则有关的并且能够证实的记录、 事实陈述或其他信息。 注：评估证据可以是定性的或定量的。 2/1/2020 7 关于评估证据的注意事项 ? 评估证据是客观存在的，道听途说不能作为评估证据 ? 评估员获取的评估证据应该是可以迫溯的客观事实 , 不能掺杂个人的主观或感情色彩 , 不能推理、假想和 想当然 , 否则就不能维护评估的信誉。 ? 评估员获取的任何外部信息 , 在未经亲自查证时 , 均不 能作为评估证据。 ? 评估员在对评估证据进行分析评价时 , 应以约定的评 估准则为依据 , 不能以个人的主观