#期#货法律法规必考知识点总结.docxVIP

1、公司董事长、主席、独立董事、经理层的任职资格由 证监会核准，经证监会授权，也可由派出机构核准 2、 股东的问题，3日通知公司，5日通知派出机构；有高管 亲属从事交易，5日报公司，公司5日报派出机构。 「①工作人员严重违法 交易所需及时报证监会的?②10%净资产的诉讼 I③重大财政支出等经营风险 3、 证监会及派出机构对公司监管，协会和交易所对公司自律管理 4、 证监会管的：② 变更注册资本 20天 答复 TOC \o 1-5 \h \z ②设立公司 [ ②申请金融经纪业务 ②5%以上股权变动 L 两个月答复 ②公司停业 ②营业证申领 / 派出机构管的：除以上都是 ②设立境内分支机构 两个月答复 ②变更法人、住所、营业场所 ②设立、终止营业场所 [20天答复 ②解聘首席风险官、事务所 ②股东或实际控制人从事交易 ＞ 5、 金融期货结算业务，3个月答复 证券公司向证监会申请介绍业务 20日答复 6向派出机构交报告的都5日之内（除董事长、总经理、风险官 有生命问题或违法规为3天 7、 证券抵保证金 ＜=面值80% ＜=自有资金4倍 8、 申请设立公司，持5%以上股东实收资本、净资本均＞=3000万 100%股东，净资本＞=10亿（不符第七条＞=15亿） 申请金融期货经纪业务 净资本 注册资本 交易结算业务 =4500 万 =9000万 全面结算业务 =5000 万 =1亿 申请金融结算业务：公司3年未受处 人2年 9、解除职务、撤资、开除＜=5年[ 托管、停业、行政处罚＜=3年,不得申请当高管 成为不适当人选 ＜=2年.. 10、高管最多可在期货公司参股的2家公司兼任董事、监事，其他 职务不行 独立董事最多可在2家公司任独立董事 11、 公司用境外人士任经理层，=30% 12、 董事长、总经理、首席风险官不能履行职责， 找人代为履行, 3日内报派出机构，代履行时间不得超过6个月 13、 董事长、总经理 离任，3个月内交审计报告 证监会和派出 14、 设立公司、申请金融经纪业务资格 2个月风险报告 设立营业部 3个月风险报告 15、 证券公司保存业务凭据、单据 =5年 16、 证券公司每半年向派出机构报送合规检查报告 发生重大事件，2日内 报派出机构 17、 证券公司 合规、审慎经营的原则 执行：介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度 流动资产/流动负债 净资本/净资产 负债/净资产 证券 =150% =70% =10% 公司 =100% =40% =150% 18、 从业人员辞职、死亡等 10日内报 协会 协会要惩戒从业人员 10日内报证监会和派出 19、 从业人员连续2年未执业要参加后续培训 20、 从业人员自律管理的具体办法由协会制订，证监会核准 21、 申请设立交易所 不需要交（理事会、董事会、监事会以外的） 高管及亲属的名单及简历 22、 公司借入次级债务可按规定比例计入净资本 23、 公司应严格执行：业务管理规定、风险管理制度 24、 交易所只能对结算会员结算、收取和追缴保证金，以 结算担保金、风险准备金、自有资金代为承担责任。 25、 交易所违约会员保证金不足的，当以 违约会员的结算担保金、 自有资金、交易所风险准备金、交易所自有资金承担 26、 全面结算会员期货公司 调整结算会员结算准备金最低余额 的, 应当在当日结算前向交易所、保证金安全存管监控机构 广风险监管指标汇总表 净资本计算表 27、 风险监管报表 i资产调整值计算表 1~3倍罚款： 公司允许不合规的人交易， 违规交易10~30万1~5万 1~5 倍： 欺诈客户 10~50 1~10 国有、国控交易 10~50 交易所问题 10~50 1~10 内幕 10~50 3~30 中介 1~5倍 3~10 操纵价格 20~100 1~10 从事境外交易 20~100 1~10 28、 保障基金 季度结束后15日内 交 财政部财务监管 批准年度收支计划、决算报告 证监会 业务监管 统筹管理、使用，定期核查 29、 -交易结算会员：不可为非结算会员结算 「结算会员』全面结算会员I 特殊结算会员了可为非结算会员结算 会员$ J -非结算会员 交易所 结算会员 f 非结算会员 30、首席风险官在每季度结束 10日内 每年1月20日前 向派出机构报 31、交易所向证监会 每季度结束后 4个月 交财务报告 每季度结束后 15日内 每年度结束后 30日内二、交工作报告 32、公司报送风险报表于派出机构月度终了 7日 年度终了 3个月 倚窗远眺，目光目光尽处必有一座山，那影影绰绰的黛绿色的影，是春天的 颜色。周遭流岚升腾，没露出那真实的面孔。面对那流转的薄雾，我会幻想，那 里有一个世外桃源。在天阶夜色凉如水的夏夜，我会静静地，静静地，等待一场 流星雨的来临… 许下一