保荐代表人股权融资冲刺班定稿2018 11 17.pdfVIP

股权融资 （冲刺班定稿） BT学院 | 陪伴奋斗年华 by Edward 股权融资 保荐代表人| BT学院陪伴奋斗年华 2 股权融资 • 发审委工作规程 冲刺阶段新增或新修订法规 • 发行监管问答——关于引导规范上市 公司融资行为的监管要求 （力争100%掌握） 保荐代表人| BT学院陪伴奋斗年华 3 股权融资新增法规 股权融资新增法规 • 证券 管理委员会发行审核委员会办法（2017.07） • 关于加强发审委委员履职回避管理的规定（2017年修订） • 发行监管问答——关于引导规范上市公司融资行为的监管要求（2018.11修订） 保荐代表人| BT学院陪伴奋斗年华 4 证券 管理委员会发行审核委员会办法（2017.07） 发审委工作规程 1、发审委委员为 66 名（已修订未发布），部分发审委委员可以为专职。 发审委的组成 2、发审委设会议召集人。 3、发审委委员和并购重组委委员不得相互兼任。 1、发审委委员每届 1年，可以 ，但连续 最长不超过 2 届。发审委委员每年至少更换一半。 2、发审委委员有下列情形之一的， 应当予以解聘： （1）违反法律、行政法规、规章和发行审核工作纪律的； （2）未能勤勉尽职的； 发审委员的 （3）本人提出辞职申请的； （4）2 次以上无故不出席发审委会议的。 发审委委员的解聘不受 是否届满的限制。 发审委委员因违法 被解聘的（仅限该种情形），取消其所在单位 5 年内再次推荐发审委委员的资格，发审委委员为 机关、 事业单位工作人员的，通报其所在单位，由其所在单位作出相应处分。 保荐代表人| BT学院陪伴奋斗年华 5 证券 管理委员会发行审核委员会办法（2017.07） 发审委工作规程 1、发审委委员在参与发行审核工作时，有下列情形之一的，应当回避： （1）发审委委员或者其亲属涉及配偶、父母、子女及其配偶在发行人任职；发审委委员亲属中涉及兄弟姐妹及其配偶、配偶的父 母担任发行人的董事（含 董事）、监事、中层及以上领导职务。 （绝对回避） （2）发审委委员或者其亲属涉及配偶、父母、子女及其配偶在保荐机构任职；发审委委员亲属中涉及兄弟姐妹及其配偶、配偶的 父母在保荐机构担任负责保荐业务的负责人、在发行保荐部门任职或从事与发行保荐业务相关工作，以及在该保荐机构担任中层 及以上领导职务；发审委委员亲属是企业申报材料的签字人员或者该项目的经办人。 （绝对回避） （3）发审委委员或者其亲属、发审委委员所在工作单位持有发行人的股票，可能影响其公正履行职责。 （相对回避） （4）发审委委员或者其所在工作单位近2年来为发行人提供保荐、承销、审计、评