2019反洗钱知识竞赛题库及答案（可编辑）.pdfVIP

精选范文、公文、论文、和其他应用文档，如需本文，请下载 2019 反洗钱知识竞赛题库及答案 精选范文、公文、论文、和其他应用文档，如需本文，请下载 一、单选题 1.中国人民银行及其分支行进行反洗钱现场检查时， 反洗钱工作人员应出示 （ B ） 否则，金融机构有权拒绝 A ．行员证 B．执法证 Ｃ．检查证 Ｄ．身份证 2 ．中国人民银行及其分支行进行反洗钱现场检查时，反洗钱工作人员不得少于 （ D ）人。否则，金融机构有权拒绝 Ａ. ５ Ｂ.3 Ｃ. １ Ｄ. ２ 3. 《中华人民共和国反洗钱法规定》金融机构有未按照规定保存客户身份资料和 交易记录的，致使洗钱发生后果的处（ A ）罚款。 A ．处 50 万元以上 500 万元以下 B．处 50 万元以上 200 万元以下 4 ．处 20 万元以上 500 万元以下 D ．处 30 万元以上 500 万元以下 5. 《中华人民共和国反洗钱法》正式实施的时间是（ C ）。 A ．2006 年 1 月 1 日 B．2006 年 10 月 31 日 C．2007 年 1 月 1 日 D ．2007 年 10 月 31 日 6. 《中华人民共和国反洗钱法》规定，金融机构未按照规定履行客户身份识别义 务且情节严重的，对金融机构处多少罚款？ B A.10 万元以上 50 万元以下 B.20 万元以上 50 万元以下 C.30 万元以上 50 万元以下 D.20 万元以上 40 万元以下 7. 目前全球最有影响的专业反洗钱国际组织是？ B A.艾格蒙特组织 B.金融行动特别工作组 C.亚太反洗钱小组 D.欧亚反洗钱与反恐融资小组 8.对可疑交易标准进行明确规定的是： B A ．《金融机构反洗钱规定》（中国人民银行令 2006 年第 1 号发布） B．《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》（中国人民银行令 2006 年 第 2 号发布） C．《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》（中国 人民银行、银监会、证监会、保监会令 2007 年第 2 号发布） D ．《中国人民银行反洗钱调查实施细则（试行）》（银发［ 2007 ］） 9.公司各分支机构应认真执行客户身份识别制度，贯彻落实“（ B）”原则，在 展业、承保、保全、理赔、（）、收付费等与客户接触的各业务环节，认真识别 客户身份。 A ．了解你的客户、退保 B ．了解你的客户、客服 C．熟悉你的客户、客服 D ．熟悉你的客户、退保 10.法人、其他组织和个体工商户客户身份识别应留存其有效年检的“三证”， 精选范文、公文、论文、和其他应用文档，如需本文，请下载 即（ D ）的复印件或者影印件 A ．营业执照 B.组织机构代码证 C.税务登记证 D. 以上都是 11.客户申请解除保险合同时，如退还的保险费或者退还的保险单的现金价值金 额为人民币 1 万元以上或者外币等值 1000 美元以上的，应当要求退保申请人出 示保险合同原件或者保险凭证原件，核对（ C ）的有效身份证件或者其他身份证 明文件