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?????????? XXXX投资管理 投资管理制度 二〇一五年六月 ?? 目??录 TOC \o 1-3 \h \z \u 2098 第一章 总??则 1 15079 第二章 投资管理制度目标和标准 1 1390 第三章 投资决议机构 2 25040 第四章 投资标准和投资限制? 3 11509 第五章 投资业务步骤? 3 11801 第六章 投资业务档案管理? 5 14502 第七章? 附则? 6 3584 附件一：投资工作步骤图 7 4644 附件二：项目概况表 8 3984 附件三：立项申请表 9 30326 附件四：投资决议委员会审核意见表 10 28215 附件五：协议签署审批表 11 第一章 总??则 第一条 为加强企业治理，规范企业投资行为，提升投资决议科学性，防范投资风险，促进企业及投资业务连续、稳定、健康发展，实现投资综合效益最大化，依据相关法律，结合企业业务特点，制订本制度。? 第二条 本制度所称投资，是指利用企业所管理资产对外进行股权、债权投资及企业开展其它类型投资业务。? 第三条 投资管理制度体系是指企业为了防范和化解风险，保护资产安全和完整，确保经营活动正当合规和有效开展，在充足考虑外部环境基础上，经过制订和实施一系列组织机制、管理措施、操作程序和控制方法而形成系统。投资管理制度体系包含本制度、企业章程、股东会决议、董事会决议中相关投资管理内容及企业相关投资管理规章制度。? 第四条 本制度适适用于企业参与投资管理业务相关部门和人员。? 第五条?企业投资管理业务采取集中领导、科学决议、分级管理、立即反馈投资管理模式。? ? 第二章 投资管理制度目标和标准 第六条 投资管理制度总体目标：? （一）确保企业运作严格遵守国家相关法律法规和行业监管规则，形成遵法经营、规范运作经营思想和经营风格；? （二）防范和化解经营风险，提升经营管理效益，确保经营业务稳健运行和企业资产安全完整，实现企业连续、稳定和健康发展。? 第七条 企业投资管理应遵照标准：? （一）健全性标准。投资管理须覆盖企业投资相关各部门和各级岗位，并渗透到投资业务全过程，涵盖决议、实施、监督、反馈等各个经营步骤；? （二）有效性标准。经过科学内控手段和方法，建立合理适用投资决议步骤，并适时调整和不停完善，维护投资决议有效实施；? （三）成本效益标准。企业利用科学化经营管理方法降低运作成本，提升经济效益，以合理投资管理成本实现最大投资产出。? 第三章 投资决议机构 第八条 投资决议委员会是企业对投资项目及投资方案进行评审和决议最高权力机构，负责企业投资业务决议，和投资策略、投资政策确实定等。? 第九条 投资决议委员会由3名组员组成，投资决议委员会组成人员能够依据项目进行调整。? 第十条 项目投资决议由投资决议委员会组员采取记名投票方法表决，每人1票。每次表决投票时同意票数达成2票为经过，同意票数未达成2票为未经过。投资决议委员会委员能够投同意票、不一样意票，不许可投弃权票。因故无法参与投资决议会议委员可书面提交、电子邮件方法表决意见。 第十一条 投资决议委员会就以下事项行使职权：? 1、出席投资决议委员会会议，审核投资经理提交项目文件，独立发表评审意见并客观、公正地行使投票权； 2、决定投资项目标募集方案； 3、决定投资方案； 4、决定投资项目标退出方案； 第十二条 投资决议委员会以会议表决方法进行决议，因故未能参与现场会议委员，能够经过电话会议、视频会议等方法参与。投资决议委员会议在全体委员出席（有书面全权委托人代为出席亦为出席）情况下方为有效。? 第十三条 企业实施董事对于项目标投资决议含有一票否决权。投资决议委员会结合投资决议委员会全体委员及实施董事投票结果作最终决议。 第四章 投资标准和投资限制? 第十四条 投资潜在投资项目通常应符合以下(但并非必需全部符合)投资标准：?? （一）选择投资项目应在行业内含相关键竞争优势，比如一定市场拥有率、技术优势、新商业模式、含有稀缺资源优势或准入资格等，并最少含有以下五点： （1）发展战略清楚、未来增加可预期； （2）清楚且经检验有效盈利模式； （3）稳定、专业、可沟通经营团体； （4）法人治理结构清楚； （5）含有完整财务、税务统计，无潜在损失。 （二）有足够安全边际，投资收回风险小。 （三）投资回报率合理。? 第十五条 投资限制? （一）不得投资于负担无限责任企业。 （二）不得投资于有可能使企业负担无限责任项目。 （三）不得投资于可能会损害企业商誉产业、产品或领域。 （四）不得投资未经投