内审检查表综合部.pdfVIP

. 内审检查表 受审核部门： 综合部 审核员： 审核日期： 检查表编号： CX21 — 02 要求 审 核 要 点 和 方 法 审 核 记 录 审核评价 精选范本 . 综合情况 ●各部门和岗位的管理职能分配（职责、权限及其相互 查：在管理手册 5.5.1 职责和权限中，对各部门和岗位进行了详细的划分和规定。 Q:5.5.1/ 关系）是否合理、协调，接口是否明确？ 负责人能够准确回答。 5.5.3 ●结合各部门的检查，了解资源的配置是否合理、充分， 查：综合部根据各部门运行及日常经营的需要，对资源进行统一调配、发放。职责分配合 E/O:4.4.1 职责的落实及履行情况。 理、明确。 ●内部沟通 / 信息交流 / 协商和沟通的情况？渠道是否畅 查内部沟通： 通？问题处理是否有效？ 1．部门交流的方式有：例会、电话、口头、文件、检查等 2 ．公司每月召开一次经理办公会，提供会议记录。 内容真实。 查：公司的员工代表为：张茂宗，参政议政，作用发挥较好。 查：外部沟通：对相关方沟通采用与相关方《信息联络单》形式，并书面答复。 Q:4.2.3 文件和资料控制 查：抽查“重要环境因素清单” （CX/04-02 ）, 公司文件收文登记簿“ ”(CX/01-02) 文件批准、 E/O:4.4.5 ●文件的批准、标识、发放、回收、作废文件的管理？ 标识发放均符合要求。目前尚无作废文件，但有相关的回收处置控制规定。 ●是否对文件进行评审与更新，并再次批准，文件的更 查：对文件在管理评审会议上进行了评审，抽查“文件更改单” （CX/01-04 ）文件的更改 改和现行修改状态是否易于识别？ 采用换页方式，并经过了批准。 ●适用于组织的外来文件是否予以识别，并控制分发？ 查：对外来文件予以识别并在“公司文件收文登记簿” （CX/01-02 ）中逐一登记、发放， 综合部外来文件均以装订成册并移交资料室。 查：抽查质量记录控制清单，标识清晰，保存期根据公司档案管理办法制定。