扶杨眉县PPP项目实施方案教材.docxVIP

PAGE PAGE # 扶杨眉眉县段道路建设工程 PPP项目 实施方案 二O—六年 □录 TOC \o 1-5 \h \z 项目概况 4 PPP运作的必要性和可行性 4 PPP运作的必要性 4 PPP运作的可行性 5 风险分配框架 5 风险分配原则 5 政府与社会资本间的风险分配机制 6 PPP运作方式 6 项目交易结构 6 投融资结构 6 5.1.1投资结构 7 5.1.2融资安排 7 5.1.3.资产权属 8 回报机制 8 项目回报机制 8 股东回报机制 9 激励相容机制 9 相关配套安排 9 项目合同结构 10 PPP 合同 10 项目授权、经营期和业务范围 10 各方的基本权利和义务 10 项目前期工作及费用承担 11 项目土地使用权 11 项目法人制 12 项目设施所有权 12 项目投资总额及相关 12 项目融资 12 项目建设及相关 12 项目设施运营 13 考核标准及要求 14 服务费的计算、支付及调价机制 16 财政补贴及激励相容机制 16 履约保函 17 股权转让限制 17 项目设施期满移交 18 6丄17.保险 18 6.1.18.提前终止 18 合资协议及公司章程 19 合资公司名称、住所、组织形式、合资期限、公司经营范围等 19 注册资本、投资总额、股权比例及岀资方式等财务事项 19 股东会及议事机制 20 董事会构成及议事机制 20 经营管理团队 20 监事会的构成及议事机制 20 股东权益分配机制 20 7.核心边界条件 21 权利义务边界 21 交易商务条件 21 履约保障机制 21 强制保险方案 21 履约担保体系 22 项目资本金 22 设立建设资金专项账户 22 建设进度及质虽保障 22 调整衔接机制 22 应急预案 22 临时接管 22 提前终止及补偿 22 合同变更 22 合同展期 23 改扩建或提标 23 监管管理及相关 23 PPP采购方式 23 PPP项目实施计划和责任分工 23 PAGE PAGE # 项目概况 根据宝鸡市眉县交通运输局2015年整体规划，同意新建扶杨眉眉县段道路建 设工程 项目(以下简称“本项 目”)。项目基本情况如下：该项目路线全长 31.373公里，眉县段7. 482公里，其中3.939公里，按二级公路标准建设，其余 543公里按一级公路标准建设。项目估算总投资约1.34亿元，目前正在与杨凌 交通运输局协商办理土地报批手续。 PPP运作的必要性和可行性 2.1.应用PPP模式的必要性 1、 43号文重点推行PPP模式。为加强地方政府性债务管理，国发(2014) 43号文《国务院关于加强地方政府性债务管理的意见》提出“修明渠、堵暗道”， 即通过融资平台公司为建设项口融资的“暗道”被堵，政府债务将不得通过企业 举借，企业债务也不得推给政府偿还，切实做到谁借谁还、风险自担；所修的两 类“明渠”中，除了发行地方政府债券，便是推广使用政府与社会资本合作(PPP) 模式。 2、 PPP模式至少可为本项目带来以下儿点优势： 平滑政府财政支岀，增加交通运输的供给。公路道路项忖前期资本性投入 大，通过引入社会资本，可将短期建设支出转化为合作期内的分期支付可用性服 务费和运维绩效服务费，有利于平滑财政支付资金压力、加快公共交通基础设施 建设。 优化项目风险分配，降低全寿命周期成本，提高公共交通服务效率。 PPP模式提倡“让专业的人做专业的事”，本项目施工及运营管理 的专业化要 求较高，更适合引入专业化的社会资本来负责设汁、投资、融资、建设和运营维 护。同时，在风险最优分配的激励约束机制下，社会资本也有足够动力，统筹考 虑项U的设讣方案、建设质量和后续运营维护成本，在保障服务质量的询提下切 实降低项目全 生命周期的成本，提高自身收益水平。 有利于转变政府职能。PPP模式要求政府在与社会资本合作中“既不越位也 不失位”，一方面要遵循市场原则和契约精神，切实履行义务、承担相应风险； 另一方面在加强项LI规划、筛选和评估的同时，通过建立和落实基于绩效的考核 机制，加强对社会资本的监管，切实保障公共产品和服务质量得到改善，达到物 有所值。 2.2. PPP运作的可行性 符合适用法律规定。除了早先实施的《政府采购法》等法规政策，2014年财 政部和发改委集中发布了一系列规范性文件和操作指引，包括但不限于：财 金［2014J76号《关于推广运用政府和社会资本合作模式有关问题的通知》、财金 (2014) 113号《关于印发政府和社会资本合作模式操作指南(试 行)的通 知》、发改投资［2014］2724号《关于开展政府和社会资本合作的指导意见》、财 库［2014］214号《政府采购竞争性磋商采购方式管理暂行办法》、财库［2014］215 号《政府和社会资本合作项□政府采购管