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南开 15 春《证券投资学》复习资料 《证券投资学》课程复习大纲与练习题 一：证券与有价证券 一、 重点理解证券、设权证券、证权证券、有价证券、凭证证券、商品证券、货币证 券、资本证券、挂牌证券等概念； 二、 重点掌握有价证券的性质。 二：股票与债券 一、 重点理解股票、债券的概念以及普通股、各种优先股、后配股、 B 股、法人股等 等，和外国债券、欧洲债券这些国际债券与中央政府债券、地方政府债券、国库券、国债、 公司债等债券的分类； 二、 重点掌握股票的属性、价值、价格、特征、除权报价、除息报价；债券的性质、 特征、发行。 三：证券市场概述 一、 重点理解证券市场的定义、主体、功能和划分的概念； 二、 重点掌握一级市场、 二级市场、第三市场、第四市场、 OTC 市场、直接融资市场、 间接融资市场、货币市场、资本市场等概念。 四：证券投资及其分析方法 一、 重点理解证券投资以及证券投资分析的概念，了解基本分析、技术分析、组合分 析及其不同之处； 二、 重点掌握证券投资的过程及步骤、计算机撮和原则、各种委托指令、组成基本分 析、技术分析的大致方法，以及证券投资的重要原则。 五：技术分析与道理论 一、 重点理解技术分析的定义、特点和假定； 二、 重点掌握道理论、趋势分析、支撑与阻挡的角色及转换以及扇形原理。 六：斐波那契级数与螺旋历法 一、 重点理解黄金分割比与斐波那契级数的概念； 二、 重点掌握股市中的时间窗（螺旋历法）理论。 七：技术分析中的图形分析 一、 重点理解 K 线图的概念； 二、 重点掌握葛兰碧八法则。 八：技术指标分析 一、 重点理解 MACD、KDJ、RSI、SAR、BIAS、OBV 的概念； 二、 重点掌握背离原则、买点卖点信号的确定方法。 期末综合练习题 一、判断题 1、有价证券即股票，是具有一定票面金额、代表财产所有权，并借以取得一定收入的一种证 书。 2、国债产生的直接原因是因为政府支出的需要。 3、溢价发行是成熟证券市场最基本、最常用的方式，通常在公募发行或第三者配售时采用。 4 、发行程序比较复杂，登记核准的时间较长，发行费用较高的发行方式是 ______ 。 A 私募发行 B 公募发行 C 直接发行 D 间接发行 答案： B 5、交易者为避免利率上升风险，可卖出利率期货；为避免利率下降风险，可买入利率期货。 6、市场风险指的是市场利率变动引起证券投资收益不确定的可能性。 7、投资者如何在有效边界中选择一个最优的证券组合，取决于投资者对风险的偏好程度。 8、在可转换证券的面值一定时，可转换证券的转换价格与转换比例是成反比例的。 9、每股收益越高，意味者股东可以从公司分得的股利越高。 10、在技术分析中，趋向指标主要通过比较股票价格创新高和新低的动能来分析多空双方的 力量对比进而推断价格的变动趋向。 11、投资的主要目的是承担宏观调控的重任。 12、证券投资基金是一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式。 13、募集设立的公司一般规模较大，自发起到设立的时间也较长。 14、我国证券市场实行以政府监管为主，自律为补充的监管体系。 15、竞价成交机制使证券市场成为最接近充分竞争和高效、公开、公平的市场，也使市场成 交价成为最合理公正的价格。 16、由于在期货交易中买卖双方都有可能在最后清算时亏损，所以双方都要交保证金。 17、债券的市场价格上升，则它的到期收益率将下降；如果市场价格下降，则到期收益率将 上升。 18、证券组合的预期收益率仅取决于组合中每一证券的预期收益率。 19、除息基准价是用除息当日的收盘价减掉现金股息后的值。 20 、一个公司的流动比率越高，该公司用现金偿付债务的能力一定就越强。 21 、所谓证券投资是指个人或法人对有价证券的购买行为，这种行为会使投资者在证券持有 期内获得与其所承担的风险相称的收益。 22 、优先股票的优越性只有在公司获利不多的情况下，才能充分显示出来，对保护优先股票 的股东具有实际意义。 23 、期货基金、期权基金和指数基金都属于衍生工具基金，风险较大，但有可能获取很高的 收益。 24 、公司债券因收益较为稳定、市场价格波动较