客户交易结算资金监控系统数据接口规范.pdf

客户交易结算资金监控系统数据接口规范 1.总则 1.1定位 本规范适用于结算公司、存管银行、结算银行向中国证监会报 送 《客户交易结算资金管理办法》中第九、二十条规定的数据。本规 范规定的数据内容和格式，要求在各机构与中国证监会数据往来时予 以遵守，内部系统使用的数据内容和格式不受本规范的约束。 本规范根据业务的发展进行动态调整。 1.2 适用范围 本规范规定的数据格式适用于按照中国证券监督管理委员会 令 第三号 《客户交易结算资金管理办法》中第九、二十条向中国证 券监督管理委员会报送之数据。 1.3 版本控制 客户交易结算资金监控系统建设小组负责建立本规范的维护机 制，保证本规范的完善和发展。 本规范向结算公司、存管银行、结算银行开放，各机构可以向 小组提出增加数据的申请，小组决定是否进行修改。对本规范进行修 改后，即定义一个新的版本。 2.引用参考标准 无 3.术语定义 报送单位—向中国证监会上报数据的结算公司、存管银行、结 算银行。 1 被统计单位—结算公司、各证券公司及下属证券营业部。 统计日期—上报数据的统计日期。