创业投资引导基金设立与运营方案.docVIP

创业投资引导基金设立与运营方案 一、基金设立对于促进产业发展和资产增值具有巨大的积极意义： 为加快推进高新区科技金融集聚区建设，完善“政府引导、企业主导、市场运作”的创业投资发展模式，充分发挥财政资金杠杆放大作用，积极吸引各类社会资本投资高新区落地产业项目，根据《关于创业投资引导基金规范设立与运作指导意见的通知》以及《XX市市级创业投资引导基金设立方案》和管委会的要求，制定高新区创业投资引导基金设立方案如下：　　创业投资引导基金是由政府设立并按市场化方式运作的政策性基金，目的在于发挥财政资金的杠杆放大效应，克服单纯通过市场配置创业投资资本的市场失灵问题。　　引导基金的主要作用：一是发挥政府引导投资方向的作用，吸引创业投资企业加大对高新区落地的处于创业前期中小企业尤其是对科技型中小企业的投资，提升小企业自主创新能力。二是促进与各级引导基金融合，引导社会资本重点投向生物与医药，逐步向高端装备制造与节能环保、电子信息等符合高新区产业定位的战略性新兴产业放开。 当前基金投资在促进产业发展，创业创新方面作用已经越来越明显，各项制度的完善，也为资本的退出和回报提供了众多的渠道，是国有资产保值增值的重要方式之一。　二、基金设立的前提条件已经完全成熟，而且非常迫切　　自2015年，国家相继出台《创业投资企业管理暂行办法》、《科技型中小企业创业投资引导基金管理暂行办法》（财政部、科技部财企[2015]128号）、《关于创业投资引导基金规范设立与运作的指导意见的通知》（国办发[2015]116号）等政策，全国各地已设立各类地方政府创业投资引导基金近50家，引导基金总规模约200亿元，对当地产业升级发挥了重要推动作用。2019年，我市成立了第一支市级创业投资引导基金，总规模5亿元，一期1亿元，全部为财政性专项资金，主要通过参股模式投资于新能源、新材料、生物医药、节能环保、电子信息、高技术服务业以及高技术改造传统产业等高技术和新兴产业。　　高新区自2020年5月出台《XX高新区促进股权投资基金发展暂行办法》以来，已累计引入13家股权投资机构，基金总规模7.8亿元，集聚效应初显。股权投资资本已逐步成为解决中小科技企业融资难题的重要途径。政府引导基金介入，将有力提升股权投资机构信心，加快推进项目建设发展。相比较东部沿海地区，我们的基金发展已经落后，必须抢抓机遇，勇立潮头，与先进的模式和理念接轨。 三、引导基金的资金来源和规模　　《关于创业投资引导基金规范设立与运作的指导意见的通知》明确规定，引导基金的资金来源是：支持创业投资发展的财政性专项资金；引导基金的投资收益；上级有关部门支持的资金；个人、企业或社会机构无偿捐赠的资金等。　　综合考虑高新区实际情况，确定高新区引导基金总规模为1亿元，全部为财政性专项资金，首期安排3000万元。以后年度根据财力状况和引导基金投资运作情况，再确定预算安排数额。 　四、基金的运营与管理方案　1、专业化的运营团队 　成立引导基金的决策机构理事会，理事会设理事长1人，由管委1名领导担任，理事4人，由经发、科技、财政、投资促进部门各派1名负责人担任，监察部门派1名负责人全过程参与监督。理事会主要负责引导基金重大事项的决策指导，建立健全创业投资项目评审、新闻媒体公示和银行资金托管制度，研究制定对受托管理机构的经营考核和激励约束机制，监督引导基金规范运作等。理事会可从引导基金年度收益中按一定比例提取日常运转经费，用于支付咨询评估费等费用。理事会办公室设在经发局，负责落实理事会决策事项。　　成立XX高新区创业投资引导基金管理机构（以下简称“基金管理机构”），基金管理机构受理事会委托履行引导基金名义出资人权利，对外行使引导基金的相关权益和义务。主要负责合作创业投资企业的调查评估、合作方案初审、注资组建、运行与风险监管、退出回收等日常规范性管理工作。基金管理机构要严格按照有关规定规范运作，同时要定期向理事会报送引导基金投资计划、参股创业投资企业和跟进投资项目运作情况和相应的财务文件。经理事会审查认定后，可以委托有资质的管理机构对引导基金进行管理。　　设立专家评审委员会，由理事会聘请政府有关部门、相关投资领域专家和中介机构代表和理事会成员单位相关负责人组成，共11人，其中，相关领域专家6人。下设产业专家评审组，负责跟进投资产业项目独立评审；创业投资机构专家评审组，负责创业投资机构合作方案独立评审。理事会根据评审委员会全体成员三分之二以上通过的评审结果进行决策。组建引导基金评审委员会专家库，为评审工作奠定基础。　　2、基金的运作方式　　（一）阶段参股　　阶段参股是指引导基金向创业投资企业进行股权投资，并在约定的期限内退出。引导基金参股创业投资企业时可采取承诺注资的方式分期到位，但不先于社会资本到位，对单个创业投资