证券公司管理办法.pdfVIP

第一章 总 则 第一条 为加强对证券公司的监督管理，规范 证券公司行为，根据证券法和 公司法 的有关规定，制定本办法。 第二条 本办法适用于在中国境内注册的证券公司。 第三条 中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）统一负 责证券公司设立、变更、终止事项的审批，依法履行对证券公司的 监督管理职责。 第二章 证券公司的设立、变更和终止 第四条 经纪类证券公司可以从事下列业务： （一）证券的代 理买卖； （二）代理证券的还本付息、分红派息； （三） 证券代保管、鉴证； （四）代理登记开户。 第五条 综合类证券公司除可以从事第四条所列各项业务外，还可 以从事下列业务： （一）证券的自营买卖； （二）证券的 承销； （三）证券投资咨询（含财务顾问）； （四）受托 投资管理； （五）中国证监会批准的其他业务。 证券公司 不得从事 B 股的自营买卖，中国证监会另有规定的除外。 第六条 设立经纪类证券公司，除应当具备证券法规定的条件 外，还应当符合以下要求： （一）具备证券从业资格的从业人 员不少于十五人，并有相应的会计、法律、计算机专业人员； （二）有符合中国证监会规定的计算机信息系统、业务资料报送系 统； （三）中国证监会规定的其他条件。 第七条 设立专门从事网上证券经纪业务的证券公司，除应当具备 第六条规定的条件外，还应当符合以下要求： （一）证券公司 或经营规范、信誉良好的信息技术公司出资不得低于拟设立的网上 证券经纪公司注册资本的百分之二十； （二）有符合中国证监 会要求的网络交易硬件设备和软件系统； （三）有十名以上计 算机专业技术人员并能确保硬件设备和软件系统安全、稳定运行； （四）高级管理人员中至少有一名计算机专业技术人员。 第八条 设立综合类证券公司除应当具备证券法规定的条件 外，还应当符合以下要求： （一）有规范的业务分开管理制 度，确保各类业务在人员、机构、信息和帐户等方面有效隔离； （二）具备相应证券从业资格的从业人员不少于五十人，并有相应 的会计、法律、计算机专业人员； （三）有符合中国证监会规 定的计算机信息系统、业务资料报送系统； （四）中国证监会 规定的其他条件。 第九条 证券公司的股东资格应当符合法律法规和中国证监会规 定的条件。直接或间接持有证券公司 5% 及以上股份的股东，其持 股资格应当经中国证监会认定。有下列情形之一的，不得成为证券 公司持股 5% 及以上的股东： （一）申请前三年内因重大违 法、违规经营而受到处罚的； （二）累计亏损达到注册资本百 分之五十的； （三）资不抵债或不能清偿到期债务的； （四）或有负债总额达到净资产百分之五十的； （五）中国证 监会规定的其他情形。 第十条 经纪类证券公司达到第八条规定条件的，可向中国证监 会申请变更为综合类证券公司。 第十一条 证券公司可以根据公司法、证券法和中国证监会的有关 规定申请设立分公司、证券营业