证券投资基金销售管理办法考试题库.pdfVIP

一、单选题 1、基金销售机构在获得基金销售业务资格后， （ ）年内未开展基金 销售业务的，终止其基金销售业务资格。 A 、2 年 B、1 年 B、3 年 D、半年 答案： B 题目来源： 《证券投资基金销售管理办法》第九十条 2 、新修订的《证券投资基金销售管理办法》自（ ）起施行。 A 、2011 年 10 月 1 日 B、2004 年 6 月 25 日 C 、2011 年 1 月 1 日 D 、2006 年 1 月 1 日 答案： A 题目来源： 《证券投资基金销售管理办法》第九十三条 3 、基金管理人应当自与基金销售机构签订销售协议之日起， 7 日内 需将销售协议报送（） A 、中国证监会 B、中国证券业协会 C 、中国人民银行 D、主要经营活动所在地中国证监会派出机构 答案： C 题目来源： 《证券投资基金销售管理办法》第八十一条 4 、基金销售机构应当根据（ ）的要求履行信息报送义务。 A 、基金销售支付结算机构 B、中国证监会派出机构 C 、中国证券业协会 D、中国证监会 答案： D 题目来源： 《证券投资基金销售管理办法》第八十四条 5 、 （ ）对基金销售机构从事基金销售活动情况进行定期或者不定期 检查，基金销售机构应当予以配合 A 、中国证券业协会 B、中国证监会及其派出机构 C 、基金销售支付结算机构 D、中国登记结算公司 答案： B 题目来源： 《证券投资基金销售管理办法》第八十四条 二、多选题 1、未取得基金销售业务资格，擅自开办基金销售业务的，责令改正， 并处以（ ）。 A 、监管谈话 B、警告 C 、出具警示函 D、罚款 答案： B、D 题目来源： 《证券投资基金销售管理办法》八十七条 2 、基金销售机构被责令暂停基金销售业务的，暂停期间不得从事的 活动有（ ）。 A 、签订新的销售协议 B、宣传推介基金 C 、发售基金份额 D、办理基金份额申购 答案： A 、B、C 、D 题目来源： 《证券投资基金销售管理办法》九十一条 3 、基金销售机构从事基金销售活动，有下列情形（ ），责令改正， 单处或者并处警告、罚款； A 、未按照规定开立与基金销售有关的账户； B、未按照规定使用基金宣传推介材料； C 、违反《证券投资基金销售管理办法》的规定，允许未经聘任的人 员销售基金或者未取得基金销售业务资格的人员宣传推介基金； D、未按照规定签订书面销售协议； 答案： A 、B、C 、D 题目来源：《证券投资基金销售管理办法》八十九条 4 、基金销售机构违反《证券投资基金销售管理办法》规定的，对直 接负责的主管人员和其他直接责任人员，可以采取（ ）等行政监管 措施。 A 、监管谈话 B、出具警示函 C 、暂停履行职务 D、认定为不适宜担任相关职务 答案： A 、B、C 、D 题目来源： 《证券投资基金销售管理办法》八十五条 5 、基金销售支付结算机构有以下（ ）情形之一的，责令暂停或者 终止基金销售支付结算业务。 A 、挪用基金销售结算资金 B、高级管理人员调动 C 、发生重大违法违规行为 D、变更经营范围 答案： A 、C 题目来源： 《证券投资基金销售管理办法》九十二条 一、单选题 1、新修订的《证券投资基金销售管理办法》自（ ）起施行。 A 、2010 年 10 月 1 日 B、2004 年 6 月 25 日 C 、2011 年 10 月 1 日 D、2006 年 1 月 1 日 答