ISO9001-14001内部审核员培训教材.pptVIP

内部审核流程 十二、编制内部审核报告 内部审核流程 十二、编制内部审核报告 内审方法与技巧 一、内审组长职责： a. 内审准备和策划内审工作 b. 主持内审首次会议 c. 协调和分配内审员工作 d. 在审核过程中指导审核组工作 e. 在审核过程中与受审方协商 f. 对审核发现具有最终决定权 g. 对审核结论具有最终决定权 h.主持内审末次会议 i. 编制内审报告 j. 对内审不符合项的跟踪与验证工作进行安排 内审方法与技巧 内审组长注意事项 控制审核全过程 ，包括： a. 控制审核计划 b. 控制审核进度 c. 控制审核气氛 d. 控制审核纪律 e.控制审核结果 内审方法与技巧 二、审核员职责 a. 协助和支持内审组长开展内审工作 b. 对组长分配的工作做准备包括审查文件、编制 审检查表等 c. 参加首末次会议 d. 严格按照审核计划和内审检查表进行现场审核， 若需要变更内审检查表需事先征求组长和受审方 的意见 e. 作好审核记录 f. 向受审方解释和澄清审核有关事项 g. 与其他审核员进行沟通审核有关事宜 h. 按照组长要求开不符合报告 i. 协助组长报告审核结果 内审方法与技巧 审核员注意事项： a. 开放式提问题，但不可以以暗示或其他方式 向受审方提示 答案 b.相信所选择的样本，抽样随机抽样，不能受 被审方的影响 c.审核是获取客观证据而不是挑毛病 d.对事不对人 e.不以个人经验强加给受审方 f.制造良好的审核气氛 g.不可以连珠炮式提问题 h.多用礼貌用语并以谦虚语气与受审方交谈， 客观获取证据 内审方法与技巧 三、内部审核的方法 1、自上而下的审核方法 2、自下而上的审核方法 3、正向审核方法 4、逆向审核方法 内审方法与技巧 四、内部审核的技巧 1、沟通技巧 2、提问技巧 3、聆听技巧 4、验证技巧 提问的几种方式 开放式 封闭式 澄清式 引导式 假设式 { 聽 模拟审核 讲解完毕，谢谢各位！ ISO9001/14001 2019年12月 内审员培训讲义 讲解：*** 课程大纲 一、内部审核介绍 二、内部审核流程 三、内审方法技巧 四、案例分析 内部审核介绍 一、审核的分类 通常依审核的委托(组织)方分为: 第一方审核 第二方审核 第三方审核 内部审核 外部审核 { { 审核 内部审核介绍 内部审核：客观的获得审核证据并予以评价，以判定组织对其设定的质量/环境管理体系审核准则满足程度的系统的、独立的、形成文件的过程。 二、内部审核的定义： 内部审核介绍 三、其它关于内部审核的定义： 审核方案—针对特定时间段策划，并具有特定目的的 一组（一次或多次）审核。 审核准则—用作依据的一组方针、程序或要求。 审核证据—与审核准则有关的并且能够证实的记录、 事实陈述或其他信息。 审核发现—将收集到的审核证据对照审核准则进行评 价的结果。 审核结论—审核组考虑了审核目标和所有审核发现后 得出的最终审核结果。 内部审核介绍 三、其它关于内部审核的定义： 审核委托方—要求审核的组织或人员 受审方—被审核的组织 审核员—有能力实施审核的人员 审核组—实施审核的一名或多名审核员 注1：通常任命审核组中的一名审核员为审核组长 注2：审核组可包括实习审核员。在需要时可包括技术专家。 注3：观察员可以随同审核组，但不作为其成员。 技术专家—（审核）提供关于被审核对象的特定知识或技术的人员。 注1：特定知识或技术包括关于被审核的组织、过程或活动 的知识或技术，以及语言或文化指导。 注2：在审核组中，技术专家不作为审核员。 审核计划：对审核活动和安排的描述。 审核范围：审核的内容和界限。 能力：（审核）经证实的个人素质及经证实的应用知识和技能的本领。 内部审核介绍 四、ISO9001关于内部审核的条文： 8.2.2 内部审核 组织应按策划的时间间隔进行内部审核，以确定 质量管理体系是否： a) 符合策划的安排（见7.1）、本标准的要求以及 组织确定的质量管理管理体系的要求； b) 得到有效实施与保持。 组织应策划审核方案，策划进应考虑拟审核的过程和区 域的状况和重要性以及以往审核的结果。 应规定审核的准则、范围、频次