基金管理有限公司风险管理制度.pdfVIP

X 基金管理有限公司 风险管理制度 第一章 总 则 第一条 为促进 X 基金管理有限公司 ( 以下简称“公司” ) 强化风 险意识，增强风险防范能力，建立全面的风险管理体系，促进公司持 续、健康、稳定发展，保护投资者利益，特制定本制度。 第二条 本制度根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》等 法律法规规则，以及《 X 基金管理有限公司章程》（以下简称“《公 司章程》”）、《 X 基金管理有限公司内部控制大纲》和《 X 基金管 理有限公司风险控制制度》 ，结合行业通行的风险管理惯例和公司实 际情况而制定。 第三条 本制度管辖范围包括公司各职能部门及业务单元（以下 简称“风险管理单元”）。 第四条 风险管理与业务发展具有同等重要的地位。公司应当建 立科学合理、切实有效的风险管理体系，包括完善的组织架构，全面 覆盖公司投资、研究、销售和运营等主要业务流程、环节的风险管理 制度，完备的风险识别、评估、报告、监控和评价体系，营造良好的 风险管理文化。 第二章 风险管理目标及原则 第五条 公司风险管理的总体目标是，建立一个决策科学、运营 规范、管理高效和持续、稳定、健康发展的基金管理公司。具体目标 是： （一）确保公司的经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监 1 管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格； （二）建立行之有效的风险管理体系， 确保公司各项经营管理活 动的健康运行，确保基金与公司资产的安全、完整； （三）形成科学合理的决策、执行及监督机制，在有效控制风险 的前提下，确保基金份额持有人利益最大化； （四）保障公司发展战略和经营目标的全面实施， 维护公司的信 誉和良好形象。 第六条 公司风险管理工作开展主要遵循以下基本原则： （一）全面性原则。 公司风险管理必须覆盖公司的所有部门和岗 位，涵盖所有风险类型和岗位， 涵盖所有风险类型并贯穿于所有业务 流程和环节。 （二）独立性原则。公司设立独立的风险管理部门，负责评估、 监控、检查和报告公司风险管理状况，并具有相对独立的汇报路线。 （三）权责匹配原则。 公司的董事会、 经理层和各风险管理单元 应当明确各自在风险管理体系中享有的职权及承担的责任， 做到权责 分明，权责对等。 （四）一致性原则。 公司在建立全面风险管理体系时， 应确保风 险管理目标与战略发展目标的一致性。 （五）适时有效原则。 公司应当根据公司经营战略方针等内部环 境和国家法律法规、 市场环境等外部环境的变化及时对风险进行评估， 并对其管理政策和措施进行相应的调整。 2 第三章 风险管理组织架构及职责 第七条 公司构建科学有效、职责清晰的风险管理组织架构，建 立和完善与其业务特点、规模和复杂程度相适应的风险管理体系。 第八条 董事会负责公司整体风险的预防和控制，对风险管理的 有效性承担最终责任。 董事会下设合规与风险管理委员会， 在董事会 的授权下履行相应风险管理和监督职责： （一）确定公司风险管理总体目标， 制定公司风险管理战略和风 险应对策略； （二）审议