内审员培训课程.pptxVIP

内审员培训;大纲;第一章、审核的基础 1.1 审核的定义 为获得审核的证据，并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的、形成文件的过程。 ;1.1.1审核的起源和发展;1.1.3 、管理体系的监控方法;1.1.4、检查与审核的区别;1.2 审核的类型 1.2.1 按审核对象分 1）产品审核 2）过程审核 3）体系审核 1.2.2 按审核方分 1）第一方审核 2）第二方审核 3）第三方审核;1.3 内部管理体系审核 1.3.1内???的目的：确定满足审核准则的程度 1.3.2内审的依据：？ 1.3.3 内审的时机： 1）建立管理体系之后 2）申请第三方认证之前 3）按内审计划进行 4）组织结构或体系发生重大变化 5）出现重大问题;大纲;第二章 内审的特点和原则;2.2 内审的原则;2.3 审核流程 ;大纲;第三章 内部审核策划 3.1 体系运行及审核计划制定 3.1.1 年度体系运行及审核计划 1）目的---保证年度内审按计划进行。 2）要点---应覆盖所有部门、过程，并突出关键部门、过程； 3）考虑 ●审核范围（管理体系机构图） ●时间安排 （生产、经营工作） ●审核频次 （体系运行情况）;1）审核方案的类型： ●集中式审核方案 ●滚动式审核方案 多体系一起审核，称结合审核 多家审核结构一起来审核 联合审核 ;2）审核方案的要求： 应考虑拟审核的过程和区域的状况和重要性以及以往审核的结果。 应规定审核的准则、范围、频次和方法。 ;内部审核方案 （内审计划） ;3.4 编制检查表 检查表是审核前需准备的现场审核用的重要工作文件。 检查表内容的多少，取决于被审核部门的工作范围、职能、抽样方案及审核要求和方法。 3.4.1 检查表的类型 a) 过程检查表 按过程审核的方法来编制 特点：有深度，但易交叉和重复。;b) 部门检查表 按部门来编制检查表，关键是选择过程，分清主次。 优点：审核有广度、部门不重复； 缺点：深度不如过程方法。 推荐使用部门检查表 ; 3.4.1 检查表的编制方法 以部门检查表为例，简述编制方法： 1) 审核部门（按管理体系机构图） 2) 审核内容（那些条款） 3) 检查依据 检查依据是:标准要求、组织的管理体系文件的有关条款。 4) 审核时间 审核时间应以审核项目、取证方法为依据，时间应充分。 ;3.4.5 内审检查表的好处 ●提供审核思路，避免重复和遗漏 ●必要时，根据具体情况增加审核内容。 3.4.6 检查表的使用 ● 避免机械呆板，注意灵活应用。 ●把提问、评价、记录结合起来； ●不要照本宣读检查表的问题； ●确保所有方面的要求都已查到； ; 练习1，请编写备份管理的内审检查表。 ;大纲;第四章 内部审核实施 内部审核流程： ;4.1 首次会议 审核准备完成后，审核组开始审核的第一项工作是召开首次会议。 4.1.1 首次会议召开的时间 首次会议应尽量缩短时间，一般不超过30分钟。 4.1.2 参加首次会议的人员 ●管理者代表； ●审核组长及全体内审员； ●受审核职能部门的负责人及有关人员。; 4.1.3 首次会议的内容 1) 审核组组长主持，介绍审核组成员： 2) 说明审核的目的和范围； 3) 介绍审核要采用的方法； 4) 确认审核计划； 5) 明确陪同人员； 6) 管理者代表作简要动员讲话。 ;4.2 现场审核 按审核计划进行，寻找客观证据。 4.2.1 进入部门 营造融洽、合作的气氛。 4.2.2 谈活与提问 1)审核总是从与人交流、谈话开始。 ●重点是同部门负责人交谈； ●必要时可找关键工位人员交谈。 ●谈话时不能偏离主题太远。 ;4.2.3 现场审核的方法 问知晓 看实施 查资料;4.2.4 聆听 通过谈活，抓住重点，了解情况。 在听取谈话时应注意以下几点：